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证券公司主要有哪几大业务
证券公司主要有哪几大业务
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证券公司主要有哪几大业务
证券公司主要有哪几大业务
什么是证券公司
谈到证券公司的主要业务,我们首先要了解一下什么是证券公司。
证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重
要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证
券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、
保荐与承销等
;
另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投
资者。
证券公司主要业务
对于证券公司的
'
主要业务大致有八大业务,主要有证券经纪业
务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、
融资融券业务、证券公司中间介绍
(IB
业务及直接投资业务等。为
了帮助小伙伴们了解这些业务,下面为大家简单介绍下:
1
、证券经纪业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委
托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收
取一定比例的佣金作为业务收入。目前,我国公开发行并上市的股
票、公司债券及权证等证券,在交易所以公开的集中交易方式进行,
证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。
2
、证券投资咨询业务
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人
员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接
或者间接有偿咨询服务的活动。
3
、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、
策划业务。具体包括:
(1
为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期
辅导等方面的咨询服务
;
(2
为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询
服务
;
(3
为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、
债务重组等提供咨询服务
;
(4
为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工
持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
;
(5
为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融
资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
;
(6
为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资
产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其
他业务形式。
4
、证券承销、包销、代销业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人
向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公
司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可
以采取代销或者包销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在
承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全
额包销,后者为余额包销。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将
未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》的
规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币
5000
万元的,
应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
5
、证券自营业务
证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法
筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在
境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行
票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,
以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,
以获取盈利的行为。
6
、证券资产管理业务
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、
法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方
式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资
管理服务,以实现资产收益最大化的行为。
7
、融资融券业务
融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具
证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融
资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向
证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出为
融券交易。
8
、证券公司中间介绍
(IB
业务
IB(IntroducingBroker
即介绍经纪商,是指机构或者个人接受
期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务
模式。证券公司中间介绍
(IB
业务是指证券公司接受期货经纪商的
委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的
业务活动。
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/96586ad3670e52ea551810a6f524ccbff121cab7.html
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