本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记结构
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
2、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》
B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》
D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
3、前台业务系统可分为__。
A．自助式前台系统
B．前台管理业务系统
C．辅助式前台系统
D．前台信息业务系统
4、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A：基金管理费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金交易费
5、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
6、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．货币市场基金
7、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
8、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行
9、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．股票价格期权
C．远期外汇合约
D．利率互换
10、增发新股的资金清算属于____
A：交易所交易资金清算
B：全国银行间债券市场交易资金清算
C：场外资金清算
D：场内资金清算
11、基金____对其资产按规定进行估值。
A：每日
B：每周
C：每月
D：每季
12、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
13、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票
14、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险
B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险
C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险
D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
15、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
16、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
17、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立
B．相互不独立
C．进行合并，但单独做账
D．进行合并，不需单独做账
18、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：5‰
B：1.5‰
C：2.5‰
D：0.5‰
19、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
20、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承
B．司法强制执行
C．赎回
D．捐赠
21、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则
22、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高
23、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费
B．认购费
C．赎回费
D．销售服务费
24、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数
B．中证全债指数
C．上证国债指数
D．上证企业债指数
25、基金面临的外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
26、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
27、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
28、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险
B．利率风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险
29、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A．银行代销
B．证券公司代销
C．基金管理公司直销
D．保险公司代销
30、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。
A．对资产配置的动态调整
B．其重要性在于市场上存在着系统性风险
C．它是长期的、稳定的配置策略
D．它一般不受短期市场波动的影响
32、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A．客户调查
B．客户追踪
C．业务跟进
D．加强沟通
33、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A：收入型基金
B：上市开放式基金
C：公募基金
D：私募基金
34、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。
A．高于
B．低于
C．等于
D．大于或等于
35、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A．投资者利益优先原则
B．勤勉尽职原则
C．公司利益至上原则
D．诚实守信原则
36、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势
B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎
C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要
D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
37、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型
B．计算评级数据
C．划分评价等级
D．划分基金类别
38、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
39、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A：服务性
B：专业性
C：持续性
D：适用性
40、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____
A：基金销售机构
B：基金份额持有人
C：基金管理人
D：基金托管人
41、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000
42、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览
B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考
C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现
D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
43、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。
A：T+O日交割
B：T+1日交割
C：T+2日交割
D：T+3日交割
44、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．会计师事务所
B．证券投资咨询公司
C．资产评估机构
D．律师事务所
45、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险
46、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。
A．国际收支
B．收支平衡
C．资本运营
D．货币政策
47、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____
A：快，低
B：快，高
C：慢，低
D：慢，高
48、以下不属于独立衍生工具的是（）。
A．期权合约
B．期货合约
C．债券返售条款
D．互换交易合约
49、目前我国发行的普通国债有__。
A．国库券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
50、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股
B．H股
C．N股
D．A股
51、我国开放式基金的赎回方式是__。
A．数量赎回
B．金额赎回
C．份额赎回
D．批量赎回
52、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
53、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．基金管理公司
54、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A：算术平均收益率
B：平均收益率
C：时间加权收益率
D：几何平均收益率
55、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息
B．基金管理公司信息
C．基金产品业绩信息
D．基金经理和公司管理团队信息
56、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。
A．公司
B．该股东
C．董事会
D．国家
57、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值
58、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票
59、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
60、下列基金类型中，认购费率最低的是__。
A．股票型基金
B．货币市场基金
C．混合型基金
D．债券型基金
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