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2019证券从业资格考试法律法规练习题4.doc

发布时间：2023-02-24 06:00:48 来源：文档文库

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2019证券从业资格考试法律法规练习题42019年证券从业资格考试法律法规练习题4第1题利用未公开信息交易的，处？年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A、3B、5C、10D、15B利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金第2题下列说法错误的是（）。A、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正B、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正C、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正D、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由省级以上人民政府财政部门责令改正
公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上政府财政部门责令改正，并处以5万元以上万元以下的罚款。第3题证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A、集中交易B、分散交易C、竞价交易D、大宗交易A证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其也方式。第4题股份有限公司的设立方式包括发起设立和（）。A、复杂设立B、募集设立C、简单设立D、先后设立B我国《公司法》第78条规定，股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立章程上较为简便。下列不属于上市证券的是(。

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