纠正措施的跟踪与证后监督——纠正措施的跟踪（1）
1．纠正措施跟踪的目的
审核组在HSE管理体系认证审核中发现不符合。对这些不符合项受核方应根据审核方的要求提出采取纠正与预防措施的要求，由受审核方针对每项不符合的性质，进行原因分析，制定纠正措施计划并加以实施。审核组应对纠正措施的有效性进行验证。验证的目的在于：
（1）促使受审核方认真分析原因，找出不符合根源，防止类似事件再次发生，进一步完善HSE管理，创造良好体系运行条件。
（2）使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上句号，为审核组的认证结论提供依据。
（3）过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方完善HSE管理体系内部运行机制。
（4）强化受审核方的“预防为主”的意识，避免在某一部门出现的不符合在其他部门或人员中出现。
2．纠正措施跟踪的原则
纠正措施的跟踪是HSE管理体系审核的重要阶段，其原则如下：
（1）不论审核的结论属于推荐认证注册还是推迟推荐认证注册，所有在审核中发现的不符合项，必须由受审核方在规定时间内切实采取纠正措施，审核小组才向认证机构提出推荐，认证机构进行跟踪验证，将不符合项纠正后，方可批准认证注册。
（2）根据不符合项的性质和程度，可采用不同的纠正跟踪验证方式：
①现场验证跟踪：对于严重不符合或只有到现场才能验证的一般不符合项的纠正措施跟踪验证，审核组应再次派出审核员到现场对部门要素进行审核，以检查纠正措施的实施效果。
②实施记录跟踪：对于程度轻微的的一般不符合项，审核员可根据受审核方提交的纠正措施实施记录，进行资料验证。
③实施方案跟踪：对于在短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项，可由受审核方提交纠正措施实施方案，待监督审核时再予以复查。
（3）纠正措施完成期限：
①严重不符合项：一般在3个月内完成纠正措施，审核员在此时间内予以验证，其中相同数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可用短一些。如果纠正措施未如期完成，可暂不予注册或发证。
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