文档文库

手机版

投诉建议

首页 > 新制度经济学

新制度经济学

发布时间：2020-05-23 22:21:25 来源：文档文库

小中大

字号：

手机查看

第一十二章新制度经济学

在经济生活中有很多不是简单的靠定量的最优规划方法能解决的经济问题。例如，对资源配置的最优化考察方法一般都假定经济物品是有归属的私人物品，其消费具有排他性，但是无可否认的是，还有一些消费具有非排他性和非竞争性的公共物品，比如公路和国防这样的产品。公共物品的消费和对应的资源配置效率问题是不能用单纯的生产者追求产出最大，或者消费者追求效用最大这样的方法来解决的。可以说，我们已经考察过的竞争市场是以高效的方式配置私人物品的制度，它不适用于公共物品，需要运用其他的社会经济制度来考察。

另外一个引人注目的问题就是外部性。当一个经济主体的行为直接影响另一个经济主体行为的环境甚至决策时，我们称这种情况为存在着外部性。存在消费的外部性时，一个消费者的效用将收到另一个消费者行为的直接影响。在经济生活中其实大量存在着外部性的情况。正的外部性例子如路旁居民养花使路人免费得益；负的外部性例子如造纸厂排放污水使渔业公司直接受损等等。一般来说，正的外部性不会引起太大的经济纠纷，但是存在负的外部性时，新古典意义上所谓的一般均衡是无效的，社会资源没有达到帕雷托最优的配置状态。

以科斯为代表的新制度经济学派提出了交易成本和产权的概念，制度创新的理论，在解决公共物品和外部性问题上取得了可观的成就，并以科斯定理的形式进行了总结，称为新制度经济学。这是传统经济学向具有普遍意义的新的问题和领域拓展的典范，也大大的丰富了经济学的研究对象和思想方法，值得认真的考察。

第一节科斯革命与新制度经济学

众所周知，新制度经济学（The New Institutional Economics）是以科斯的两篇文章为基础发展起来的，一篇是他发表于1937年的《企业的性质》，另一篇是他发表于1960年的《社会成本问题》。科斯在1991年获得诺贝尔经济学奖，号称是经济学史上的一个奇迹，因为他并没有象其他经济学家一样着作等身，但他的理论在70和80年代对计划经济国家的指导作用非常大，并且一直在今天还闪烁着智慧的光芒。

一、科斯的生平

科斯（Ronald Coase）1910年出生于英国，1932年在伦敦经济学院获硕士学位，二战中当过兵，1951年获得博士学位。他在伦敦经济学院、利物浦大学任过教，并在加入美国国籍后先后任教于布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学。他1964年任《法学经济学》杂志主编，1991年获诺贝尔奖。科斯为人谦虚，看问题的角度不同于一般人。在获得诺贝尔奖的演说中，他谦虚的称自己“生平未曾想过和伟大的经济学家们相提并论”。科斯是对经济学领悟能力很强的天才，他的着名的《企业的性质》实际完成于1932年，当时他很年轻，对经济学的了解还不是很深刻，他的文章也在一段时间内没有受到重视。但是，是金子就会发光，在《企业的性质》发表50年以后，耶鲁大学专门为他举行了庆祝活动，足见该文的意义之深远。

二、新制度经济学的特征

要了解新制度经济学的含义，要先理解相对于新制度经济学的1930s以前（主要是19世纪）的旧制度经济学，那是以凡伯伦、康芒斯为代表的学派，以哲学的、社会学的方法来研究经济学中的制度问题。到20世纪60年代出现了另外一派当时颇为流行的“新制度经济学（The Neo-institutional Economics）”，是以加尔布雷斯为代表的，运用哲学的、演绎的方法深入考察资本主义的制度问题，而没有把制度问题纳入经济学的框架。加尔布雷斯本人很有才华，他对资本主义制度的深入分析和对工人的同情（尽管他只主张改良资本主义制度而不是废弃之）很有影响力，对有实力的权势集团的触动也是很大的。以科斯为代表的新制度经济学的特征主要有：

1．把制度纳入了经济学范围进行研究，并把制度作为经济系统的内生变量，即不再象传统新古典经济学那样考察制度预先给定时的经济问题，而是认为制度是经济系统内部和其他变量互相影响的一个变量，而且是可变的。

2．新制度经济学用正统的经济学分析方法（新古典微观经济学的研究方法）来分析制度问题

例如，讨论制度值不值得改变，需要讨论制度改变带来的成本和收益，这里的成本还包括新制度的转换和执行成本。收益高于成本时，就应该改变制度。这种成本收益比较方法来决定制度变迁就是传统的经济学分析方法。使用边际收益和边际成本均衡的方法来分析也是可行的。

3．新制度经济学强调，制度不仅影响到资源配置，还影响对人的激励和制约

例如，好的制度能约束坏人不做坏事，甚至激励坏人做好事；坏的制度则使好人做坏事。制度使影响人或者其他经济主体行为的重要因素，它的激励和约束作用不容忽视。制度大到社会制度，小到社会规则，都在配置资源，都在激励和规范着人的行为，带来不同的效率。

凯恩斯主义认为财政政策最重要，理性预期学派认为理性预期最重要，货币主义认为货币最重要，而制度学派认为制度最重要。在中国的改革实践中，究竟是企业、市场，还是金融、政治方面的改革更重要，各方是各执一词，邓小平的判断是“摸着石头过河”，现在看来，制度的变革非常必要。

二、新制度经济学和旧制度经济学的比较关系

我们把以科斯为代表的称为新制度经济学派，把以凡伯伦、康芒斯为代表的称为旧制度经济学派。在理解了各自的含义以后，我们来探讨新制度经济学和旧制度经济学的比较关系。

1．新制度经济学和旧制度经济学的联系

（1）认识到了制度在经济运行中的重要性。

（2）都认为通过制订合理的制度以及制度的改变能增进社会经济效益，能够提高资源配置效率。

2．新制度经济学和旧制度经济学也存在着重要的区别

（1）分析的方法不同：

旧制度经济学则是用社会学、哲学、法学和心理学等方法来研究制度问题，是一种抽象的、演绎的分析；而新制度经济学主要是用经济学的方法研究制度问题，对制度做具体的、微观的、注重现实的分析，所以经常使用极大化、边际、均衡、替代等常规的经济学分析方法。

（2）分析的基本单位或出发点不同：

旧制度经济学以交易为基本单位来分析制度，出发点是交易，如康芒斯的《制度经济学》就指出人的所有活动都是交易，无非可划分为生产活动和一般的交易活动。生产活动可以看成人与自然界的交易；而一般的交易活动是人和人之间的，可划分为买卖交易（平等关系），管理交易（上下级之间的命令与服从关系），和限额交易（政府与经济个体之间的征税纳税等关系）。康芒斯认为所有的制度都是这些交易关系的排列组合。

新制度经济学则以交易成本和产权为基本单位来分析制度。不同的交易成本要安排，要陪以不同的制度；不同的制度也带来不同的交易成本。交易成本很低的个体之间不需要设立契约关系，这就是交易成本决定了特殊的制度安排。交易成本很高的个体之间就需要建立契约，按照规则行事，这样能降低由不信任带来的高的交易成本。反之，制订的制度不同，带来的交易成本也有很大的关系，所以有对制度的选择问题，有正规的制度，也有独特的制度。

（3）对制度与市场之间的关系有不同的认识：

旧制度经济学认为市场与制度是完全独立的、毫无关系的，而新制度经济学认为制度和市场是有机统一的，存在替代与被替代的关系。从这一点看，新制度经济学以新古典理论为框架，分析更深了一步，更加严谨，更成体系。

三、“科斯革命”是不是存在

1．科斯革命不存在的理由是：认为新制度经济学只是对新古典经济学的某种修正，只是沿用新古典经济学的边际、替代、极大化、成本收益比较等分析方法来分析制度问题，没有方法论上的创新，所以不能称为“革命”。

2．科斯革命存在的理由则有：

（1）科斯实现了一个概念革命，实现了交易费用概念的拓展和一般化。概念的创造是痛苦的，但是一旦创造了就会带来一连串的变革。新古典理论研究的交易中完全忽视了交易成本，而科斯却敏锐的提出了这个概念，很了不起。

（2）科斯把经济学的视野与应用领域大大拓宽了，使法学、社会学、历史学、生物学等学科都可以运用经济学的方法来分析问题。

（3）科斯的概念创新形成了非常有影响的学派：新制度经济学派，所以称为科斯革命并不为过。

第二节新制度经济学的核心概念

一、产权

产权在新制度经济学中占有极其重要的地位，使这个学派理论的基石。

1.定义：科斯的描述是，产权指人对物所拥有的权力，所有权派生出的一系列权能；阿尔钦（Alchian）的描述是，产权是一个社会实施的选择一种经济品的使用权力，是人们由于对物的使用所引起的相互认可的行为关系。在后者的定义中，产权成为一种关系，物是中介。

2.经济功能：产权能界定人们在经济中如何受益、受损以及得到补偿，并帮助一个人形成与其他人交易时的预期。例如，以1元的价格出卖一辆豪华轿车，将让购买者产生“此车来路不正”的预期。

3.产权的分类：

（1）私有产权：“我的就是我的，你的就是你的”，可以用来交易。

（2）共有产权：“我们共有”，则“你的可能是我的，我的也可能是你的”，有很大的交叉和不可分割性，不可以用来交易。从这点出发，有人提出中国这样的公有制国家要搞改革必须先搞产权的私有化，这是极其肤浅的认识，是不了解中国实际也对理论有歪曲认识的表现。其实，在共有产权内部的成员之间，产权没有界定，当然无法买卖，但是通过界定可以规定不同主体掌握财产控制权的时间分配，达到合理利用的目的（例如一家人分配掌握同一台电视的遥控器的时间段），别的主体顶多只能搭便车；在共有产权的几个主体取得共识的基础上，共有产权与共有产权之间是可以用来交易的，即一个共同体和另一个共同体之间的交易。

4.产权与所有权的关系：

产权不等于所有权，产权分开后能建立合理的市场经济体系。而产权和所有权究竟谁重要呢这要视具体情况而定。例如，国有资产流失是我们都很关心的问题，但是国有产权的流失其实更隐蔽但包括范围更广、损失更大，令人担忧。例如“公车私用”现象，车是公家的，但是使用权是个人的，其实就是隐形的国有产权的流失，这种现象应该引起足够的重视。

另外，产权的界定有时可能有效，有时却可能无效。例如一家人分配掌握遥控器的例子，如果分配给某个家庭成员的时间段正好是他/她不看电视的时间，则这种产权分配就无效。

产权的安排可以使外部性内在化。若能通过某种产权界定使负的外部性内在化，则是达到相对有效的制度安排；若能使正的外部性内在化，让提供正外部性的经济主体享受更多的经济利益，则能带来更大的积极性。

二、交易成本（transaction cost）

1．定义：为达成一笔交易所需额外付出的费用，也是经济制度运行的成本。

我们可以把交易成本比喻为自然界的摩擦力。自然界的摩擦力无所不在，经济活动中的交易成本也是无时不有。摩擦力太大，会阻碍自然界的正常运行，经济社会中的交易成本太高也会阻碍交易的正常进行，造成低效率；摩擦力太小，自然界也会进入疯狂的无秩序状态，经济社会中交易成本太小或者为零，将为贪污、盗窃、走私等各种违法犯罪活动大开方便之门，经济生活同样要陷于崩溃。交易成本不止是货币的概念，锁和法律等手段都是为犯罪分子增加交易成本，如果这些交易成本都没有了，犯罪活动将大大增加。

2．交易成本的功能

（1）保证社会经济运行处于有序状态下发展。

（2）促使人们成立各类经济组织，以克服交易成本，提高经济效率。

例如企业的存在就是为了降低与市场的交易成本，就把交易成本内化到了企业内部。

3．交易成本的分类：

（1）事前成本：政策和制度的起草、谈判、搜寻信息等等成本。

（2）事后成本：制度安排的管理、组织、操作、监督等成本。

可以说，任何组织、制度、法律的产生都是为了降低交易成本。市场是企业的延伸，而企业是市场上产权交易的必然结果。但是新制度经济学的一个缺陷是，交易成本只能定性，无法定量研究，所以不能度量其大小，这种不可验证性是一个很大的缺点。

三、制度（institute）

制度的概念与机构、组织的概念有时是相通的，组织就是制度的产物。

1．定义：制度是规范人们的行为，降低交易成本的一系列规则安排。

制度可以规范人们的行为，制度的规定可能没有谈判的余地，在降低交易成本的同时可能也有负面作用（僵化的制度带来的不方便）。

对制度要作一般化的理解。法律和官方规范等是一种正式的制度，没有商量的余地；道德规范、伦理框架有一定的弹性，也都是制度，虽然是非正式的。从正式的制度向非正式的制度的变化是一个动态的过程。例如，一些基本的做人准则（如不打人不骂人）在小学时候是强制的正式的规范，到了大学却成了深入人心的行为规范（非正式），不再需要出现在强制性的校规校纪里了。

2. 制度的功能：

（1）界定产权：对产权尽可能作出有效率的安排。

例如：禁止吸烟，是因为不吸烟者有享受清洁空气的权利。

（2）节约交易成本。

（3）维持经济社会正常运行。

制度固然有重要的功能，但它不是万能的。在现实社会中，由于有人情的广泛存在，制度往往无法达到预期的效果。所谓“制度不是万能的，但没有制度是万万不能的”，就是指出了制度的作用和局限性。

3. 制度的分类：

（1）正式制度

（2）非正式制度

4．制度变迁：

制度总是随真经济状况和技术进步等因素的变化而变化，没有一成不变的制度。例如，结婚的民俗是一种约定俗成的制度，随着时间的推移、外界条件的变化，大到日程和服装的安排，小到仪式上说的某句话，都有了很大的变化。

制度的变迁总是由于利益的诱导或者力量的干预。例如1978年凤阳小岗村农民冒着风险创立了联产承包责任制，是由于自身经济利益的诱导，是一种诱导性的制度变迁；而50年代全国高校学科调整，就是一种外部力量的干预，是一种强制性的制度变迁。在市场经济条件下，由于利益诱导出现的制度变迁，一定是向节约交易成本的方向发展。条件变化，制度就变化，一定是按成本最小的路径走。现存的制度如果没有被替代，就必然有其一定的合理之处。制度的变迁有的是渐进的，有的是突变的，而突变也是长期量变累积的必然结果。

第三节关于新制度经济学的两篇重要文章

一、《企业的性质》

科斯的这篇文章是新制度经济学的奠基之作，作于人们对自由市场经济的完全相信和崇拜因为1929年经济危机而开始出现怀疑的1932年，它的内容可以看成这样的两部分：

1.问题的提出:

（1）既然市场机制是完善的，灵活的，无所不能的，为什么还存在企业，为什么还要将一些完全可以市场化的交易行为内化到企业内部

例如生产汽车的企业，既然各种零部件都能在市场上买到，并立刻组装成成车出售，为什么还要自己生产轮胎、底盘、电路系统等等为什么这样的“全能企业”没被拆散

（2）为什么市场上既存在长期契约关系，又存在纵向一体化

沿用上面的例子，在汽车行业中，大量存在组装厂和轮胎制造厂的长期合作契约，同时，一个厂兼并部件生产厂商，变成自己生产所有部件的纵向一体化现象也非常普遍。市场如果是万能的，长期契约关系就能解决所有问题，怎么会有纵向一体化

（3）现实的现象是企业的规模大小各不相同，决定规模大小的因素是什么

2.科斯在书中的回答：

（1）由于交易成本的存在，市场上的交易有时代价很大。如果将一些交易内部化，则交易成本会大大降低，于是企业作为一种契约组织出现，它的内部资源配置方式代替了利用其外部的市场进行资源配置，就节约了交易成本。企业是产权交易的必然结果。

其实，企业与市场的关系恰如冰山与大海的关系，水温越高，冰山体积越小。而市场的完善程度就恰如大海的水温，市场越完善，企业的规模就越小。交易成本越高，市场越不完善，就越需要企业，尤其是综合类的大企业的存在。

（2）在长期契约中，不信任程度越高，交易成本越大，企业就越有纵向一体化的倾向。但是通过纵向一体化，企业的规模扩大到一定程度时，进行企业内部交易的交易成本也会变得很高，再不能通过把交易非市场化节约交易成本，于是就又通过订立长期契约来降低交易成本。可见，对纵向一体化和订立契约的选择取决于对内外交易成本大小的比较权衡，由于各类交易有着不同的交易成本，纵向一体化就和订立长期契约就必然同时存在，有的交易可以通过纵向一体化节约交易成本，有的则必须通过订立长期契约。

（3）企业与市场的边界取决于在企业内部进行交易的交易成本和市场交易的交易成本的大小关系。市场充满欺诈和不确定性，相对而言企业内部交易成本较小时，企业将替代市场进行交易，企业规模就扩大；当企业内部交易成本等于市场交易成本时，企业就不能再替代市场，于是企业的规模就被确定下来。

现在网络经济正处在发展上升阶段，我们看到网络经济使交易成本(例如人员的往来，书面文件的数量)大大降低，大部分商品部件都能在极小的成本下在网上实现交易和组合，只需要最后的一步送货由真人来完成，于是规模较小的虚拟企业（例如搞网上定购的电子商务企业）很可能大量出现。

二、《社会成本问题》

在《企业的性质》中，科斯实际并没有给出交易成本的概念。在《社会成本问题》中，科斯基本上以两个定理的形式总结了他的理论，当然系统的总结是由后来的斯蒂格勒完成的我们仍然从问题的提出和解决的角度来考察这篇发表于1960年的文章。

1．问题的提出：经济活动中存在很多外部性问题，这样的问题该如何解决

例如放牧牛羊，牛羊却可能无意中吃了草地周围的小麦，则应该用栅栏圈住草地，还是对造成损害的一方进行罚款

2. 科斯在书中的回答：界定清楚产权，能够最有效的解决外部性问题。

例如，界定清楚小麦地的产权归属，就能决定怎么解决牛羊吃小麦地外部性问题。如果小麦地属于养牛场，则牛羊吃了小麦也可以不负责任；如果小麦是别的农场的，则牛羊吃了小麦，养牛场必须赔偿农场。

在界定产权、解决问题的过程中也存在交易成本问题。例如如果界定小麦地的归属耗费的成本高于牛羊吃小麦造成的损失，则可能就不会去界定产权，而是用协商的方式解决。交易成本越小，越容易界定产权、解决问题，达到帕雷托最优。

3. 科斯定理：

（1）科斯第一定理:

如果交易成本为零，则产权界定不重要。无论产权如何界定，通过交易，总可以达到帕雷托最优，即市场机制可以实现资源的有效配置。

（2）科斯第二定理：

如果存在交易成本（交易成本为正），则如何界定产权具有至关重要的意义，不同的产权界定意味着不同的资源配置和经济效率。

在实际的经济生活中，交易成本几乎从来就不可能为零，所以科斯定理成为建立市场经济体制的理论基础。

第四节经济学向其他社会科学的渗透

一、引言

新制度经济学诞生以后，对整个社会科学都产生了重大的影响，一时间，用产同的经济学方法来研究其他社会科学领域的问题成为热潮。用经济学的方法对人类及人类社会在组织运作等各方面的问题进行研究，就形成了很多社会科学的交叉学科，例如：

1．法学的经济学分析：经济学与法学的结合。

2．社会经济学：经济学与社会学的结合，例如用经济学方法讨论家庭问题。

3．公共选择学派：也叫新政治经济学，是经济学与政治学的结合，代表人物布坎南。

4．新经济史学：经济学与历史学的结合，讨论资本主义是如何产生等问题，代表人物道格拉斯·诺思。

二、法学的经济学分析

1．法学的经济学分析是一门独立的学科，是法学和经济学一个很独特的交叉点，有很独特的研究范畴和研究方法。这门学科的定义是：利用（微观）经济学的原理和方法来分析具体的法律问题的一门前沿学科。

2．法学的经济学分析与经济法学是存在根本的区别的，主要有：

（1）所属领域不同：法学的经济学分析属于经济学领域，而经济法学属于法学领域。

（2）研究范围不同：法学的经济学分析用经济学的方法研究几乎所有的法学问题，而经济法学只是用法学原理研究经济领域的法律问题。

（3）研究方法的侧重点不同：法学的经济学分析首重效率，兼顾公平；而经济法学则是首重公正，兼顾效率。

从理论上看，法学经济学分析的理论基石主要是产权和交易成本，这一点充分表明了它和新制度经济学之间的密切关系。

三、法学的经济学分析主要有以下观点：

1、产权的界定通过法律的制定和执行来完成，而法律的制定和执行应该服务于资源配置的效用最大化，所以，效率比公正对经济发展更为重要，应该首重效率，兼顾公平。

2、公正必须以效率为基础，无效率的公正在法学的经济学分析中是被排斥的，有效率的公正才是高层次的公正。

四、法学的经济学分析的主要应用：

法学的经济学分析在社会科学各个领域都有广泛的应用。例如，在激励机制的设计中，产权界定的问题对于效率来说至关重要，则法学的经济学分析强调设计最优的激励机制来明晰产权，达到资源配置的优化。又如，对于世界各国普遍存在的转移支付问题，法学的经济学分析从效率优先的角度出发，认为不合适的转移支付可能打击勤劳致富的富人的积极性而助长穷人好逸恶劳的习气，对整个社会是无效的，这正好和中国的古语“救急不济贫”的思想吻合。

另外，在经济法学中，公平重于一切，例如合同中规定的交易如果因为战争等不可抗力而未能达成，赔偿是可以免除的。但法学的经济学分析则认为，当战争等不可抗力有能被预见的可能时，合同的交货方应该提前投保，这样造成损失就可以让收货方得到赔偿，这才符合经济效率优先的原则。

在中国现在正在进行的各种企业“债转股”运动也值得用法学的经济学分析来考察：债转股能降低甚至免去企业巨额的财务利息费用，所有企业都想搞债转股，国家无法负担，就规定还还得起利息（不一定还得起本金）的企业不让转。这样造成了一个恶性循环：财务状况稍好的企业也不再努力经营，反正几年以后连债务的利息都还不起的时候自然可以用债转股解决。这样的制度设置，从法学的经济学分析的观点看，带来非常重大的效率损失，必须进行改革。

习题

1．简述以科斯为代表的新制度经济学兴起的历史背景和发展进程。

2．以科斯为代表的新制度经济学的主要特点有哪些

3．以科斯为代表的新制度经济学在哪些方面与旧制度经济学派区别开来这样的理论变化能算一场所谓的“科斯革命”吗

4．试解释以科斯为代表的新制度经济学中最核心的两个概念：产权和交易成本。分别说明它们的意义、经济功能和分类。

5．在《企业的性质》一文中，科斯是如何解决市场上既存在长期契约又存在纵向一体化的你对交易成本的解释作用是如何看待的

6．产权的界定对于市场经济具有什么样的作用简述科斯定理的论证。是否可以得到这样的结论：由于不可能清晰界定产权，社会主义公有制下的市场经济是先天不足的，是一场扭曲经济规律的徒劳改良。

7．新制度经济学的一个重大意义在于它促进了经济学的分析方法向社会生活其他方面、其他学科的渗透，并形成了一些交叉学科，试举例说明。

8．试述经济法学和法学的经济学分析这两门学科对公平与效率的关系分别如何看待。

9．考察如下的外部性例子：

假设一个由两个单位构成的经济：一家造纸厂，生产的同时排放污水；一家渔业公司，受污染而有经济损失。造纸厂生产自己的利润最大产量x，产品的市场价格p，成本函数c(x)，则利润为∏＝px-c(x)，但对渔业公司造成-e(x) 的损失。如果造纸厂不考虑生产的社会成本，即对渔业公司造成的污染，按利润最大化的原则进行生产，它的最优产量x*将不是社会最优的产量。

假设交易成本为零，且政府无权干涉造纸厂的行为，如果排污权属于造纸厂，则渔业公司支付补贴给造纸厂，让其产量减小，最终双方谈判达到的最优产量x*1，渔业公司支付的补贴为m1；如果排污权属于渔业公司，则造纸厂将给予渔业公司赔偿，双方谈判达到的最优产量为x*2，造纸厂支付的赔偿为m2。

要求证明x*1＝ x*2，并给出m1和 m2的表达式，说明结果的含义。

答案：1）x*满足p=c/( x*)，造纸厂最高利润为∏（x*）；

2)排污权属于造纸厂时，渔业公司为使造纸厂减产到x，必须补贴造纸厂∏（x*）-∏（x）的损失，同时自己减少污染损失e(x*)-e(x)，净收益为：[e(x*1)-e(x)]- [∏（x*）-∏（x）]，渔业公司将选择x最大化这一净收益，一阶条件为：