银行中央巡视整改措施

银行中央巡视整改措施

篇一：银行服务整改报告
　　服务整改报告 一直以来，我们xx银行都是以柜员服务好,有亲切感,得到客户的好评。我们北京分行一
　　直也是十分重视柜员的服务，但此次总行抽查录像点评我们东城支行的服务成绩却不尽如人
　　意。在6月26日，北京分行也组织了第二季度录像点评，通过这一次点评，通过各位领导的
　　批评指正，同时也看到了其他网点的服务，我们东城支行也看到了和其他网点的差距。同时，
　　我们也进行了反思，到底怎样才能做好服务，让每一个柜员把服务做到最好，并把营销流畅
　　的融入到业务当中。 首先，最重要的是做好仪容仪表。要做好仪容仪表，不是简单的把妆容、
　　服装的标准告诉柜员。要做到每天至少两次检查，日间随时抽查柜员的仪容仪表，看到问题
　　及时整改。柜员作为银行的门面，向客户展现的应该是具有饱满的精神状态，和专业的态度，
　　而且要有一丝不苟的处事原则。但如果被客户看到柜员歪斜的丝巾，占有菜汤的衬衫，首先
　　给客户的感觉就是不专业不正式，那客户又怎么会愿意听取柜员的营销意见呢？因此，严格
　　要求柜员的仪容仪表就是十分重要的。因此，我们计划，即日起，每日晨会要求由晨会主持
　　人检查各位柜员仪容仪表，包括女生的头花是否端正、丝巾是否端正、是否有掉落碎发、妆
　　容是否按行里标准要求，服装是否干净整洁；男生的领带是否及时佩戴，发型是否符合标准；
　　并及时进行调整。日间以及下午上班前，由运营经理或主管进行巡视、抽查，并及时整改。
　　以使得柜员时刻能够以良好的状态面对客户。同时，我们也要求柜员在休息时间，及时关注、
　　调整自己的服装，不能被动的等待被别人发现问题，而要主动的去调整。 其次，每周不仅要组织柜员学习服务标准，还要组织柜员进行服务的模拟训练。对于示
　　座等手势，进行规范化培训，做到整齐化一，在细节处体现专业化。 另外，也要组织柜员交
　　流服务营销心得，大家相互交流自己的经验，如何能够更好的做服务。把营销的话术合理的
　　安排到业务进行当中，不让客户觉得是很突兀的强硬推销我行的卡片以及理财产品，而是结
　　合客户的情况去推荐，这样一来也能更好的提升客户的感受度。比如：同样是推荐我们xx
　　银行网上银行功能。如果只是简单的说，“我们的网银很方便的也很安全，同城跨行转账没有
　　手续费。”客户不一定会接受，他可能会说“我家里有很多银行的u盾了，我不想要了，太 麻烦，而且你们网点少，我存钱还要来网点，实在不方便，我就不开了。”那这样一来，
　　我们如果再进行营销的话，很有可能客户就会很反感，很难达到营销的好的效果。那如果我
　　们换一种方式，比如“先生，您是办白领通业务吧，这个开通网上银行的话，在网银上发放
　　贷款、归还贷款都很方便的。而且，您也可以同时开通超级网银功能，把您别的行的专业版
　　网银和咱们行的关联到一起，这样您还款时，可以直接从别的行网银转过来，这样也没有手
　　续费，都很方便。一会儿，可以让咱们大堂经理帮您演示一下，这边也有联系卡片，有咱们
　　网点电话和客服电话，有需要您都可以咨询咱们的。”这样一来，客户就觉得柜员是站在客户
　　角度为他着想，而且连后顾之忧都替客户想到了，那么客户就愿意听取柜员的建议。而对于
　　柜员而言，不仅顺利的办理了业务、成功的营销了网银、而且在服务加分项中既有营销自助
　　方式、也包含了给予客户建议和递送联系卡，可谓是一举多得。同时，我们也会组织柜员间交流，如何提高效率，合理利用业务间隔时间，这样一来，
　　也能有效缩短业务进行时间。在业务办理过程中，尽量不要去等，利用空余时间可以盖章或
　　者准备客户需要的现金，或者整理凭证，这样一来，一笔业务结束后，不需要多余的时间进
　　行整理，也能有效提高叫号的速度。当然，要做好服务，最基础的还是要学习好业务，能够流畅的办理业务是为客户提供最
　　优质服务的根本。我们东城支行目前也是新人较多，我们也为小朋友们设计了技能提升计划
　　和业务学习计划。在上柜前，不仅要告诉小朋友们，要如何去做这个业务，也要更透彻和细
　　致的告诉他们为什么要这么做，风险点在哪，从根本上去提高小朋友们的业务素质。在帮助
　　小朋友的同时，已经成熟的柜员也进行二次培训，温故而知新，更透彻的理解业务操作背后
　　的风险点，以便能够有利于提高柜员的业务素质。
　　通过这次季度录像点评和总行抽查录像，使我们认识到我们的服务还存在着很多问题，
　　要全面要求每一名柜员，让大家都成为服务标杆，让大家共同进步。同时，也要加强和柜员
　　的沟通，端正柜员的态度，了解柜员的思想动态，从根本上提高柜员的服务意识。篇二：吉
　　林银行乾安支行关于优质文明服务的整改报告 吉林银行乾安支行关于优质文明服务的整 改报告
　　吉林银行松原分行优质文明小组： 吉林银行松原分行对我乾安支行优质文明服务进行检查，并提出了宝贵意见。检查完毕
　　我支行立即进行整改，现将整改情况汇报如下 乾安支行营业室，
　　1、 卫生：时间牌有污渍，门窗有尘土，atm大厅地面不净， 走廊及大厅内墙有胶渍。以上问题已清洗干净。
　　2、 牌：无禁烟牌；无小心地滑牌，等待总分行统一配置。
　　3、 填单台未分类。现已进行分类。
　　4、 柜员离柜时，没有放置暂停服务牌。已责令改正。
　　5、 柜员递送凭证没有双手。已责令改正。
　　6、 各种检查、整改、学习、应急等记录方案、预案已补充完备。
　　7、 保安需在营业大厅内值勤。 已告知。 乾安丹凤支行
　　1、
　　2、 外墙有污渍，外窗不干净，已清洗干净。 无绿色植物，无分区，大厅无电脑，大厅
　　无填单台，无vip房间，无温馨提示牌，无大堂经理，无理财经工作台。此项工作需报请总
　　分协调办理，相关事宜正在办理。3、
　　4、 无保洁人员，需与分行进行沟通，相关事宜正在办理中。 无假币收缴牌，柜员办理
　　业务时应双手递接物品，已责令 改正。
　　5、 对分行提出的未组织员工岗位练兵，无年度工作计划，无明确的服务工作措施，每
　　月未进行机构自检，并无记录。对各层检查及自检均无整改报告。没有投诉处理与应急方案。
　　未制定落实服务应急预案。晨会纪录不完整，无优质服务小组。以上问题已责令整改。 乾安建设支行
　　1、
　　2、 外墙有胶渍，外墙台有土，宣传折页单一，已责令改正。 无分区，无绿色植物，大
　　厅无待客椅，无vip房间，无温馨提示牌，利率屏滚动条损坏，厅内装璜墙体开裂，相关事
　　宜支行正在积极申请，修整。
　　3、 无大堂、理财工作台，无标识牌，atm与营业大厅不连通，无大堂，无保洁人员，
　　以上相关问题需经总分行批准方能设立，相关事宜正在办理中。
　　4、 未进行员工岗位练兵，并无记录，无服务工作措施，未进行自检并无自检报告对各
　　层面检查无整改报告，无投诉处理应急方案，未制定落实服务应急预案，柜员办理业务时，
　　应双手递接物品等，我支行已责令其整改。乾安同源储蓄所；
　　1、 时间牌不干净，外墙粘贴广告，门台阶损坏未及时维修，已整改完毕。
　　2、 无绿色植物，利率显示屏滚动条损坏，大厅悬挂过期宣传 单，无温馨提示牌等，我支行正在积极申请购置，维修中。
　　3、 无大堂经理，无保洁员，无对公业务，办理此项业务需经总分行批准，相关事宜进
　　在办理中。
　　4、 没有培训记录，无年度工作计划，负责人无服务工作措施，无机构自检，并没有记
　　录，对各层面检查无整改报告，无投诉处理方案，未制定落实服务应急方案，柜员在办理业
　　务时应双手递接物品，无优质文明领导小组表等，我支行已责令整改。吉林银行松原乾安支行 20XX年7月11日篇三：银行业有关客户投诉的整改报告银行业有关客户投诉的整改报告某某部：根据《关于对支行及营业部客户投诉事件进行
　　处罚的通报》文件下发，我支行立即组织全体人员认真学习，深刻领会对照自己日常中的本
　　职工作来作重分析和剖析：营业环境、服务设施、员工仪表仪容、文明用语、业务技能、服
　　务质效等各个方面进行了一系列的自查自纠。现将情况报告如下：一、就文件内容进行集中
　　学习讨论，研究投诉事件发生的原因及带给我们的教训a:就中两起服务投诉事件来看第一起
　　是由于服务态度较差服务意识淡薄随意的拒绝客户的要求，导致客户的不满加上过程中”你
　　可以投诉我”等过激言语进一步激化了与客户间的矛盾造成客户投诉第二起是由于人员业务
　　流程不熟练操作不规范导致业务差错使得客户愤然投诉。我们支行应本着“有则改正无则加
　　勉”及对自己负责的原则自查自检不断提高服务质量熟练业务技能，为客户提供优质服务。b：
　　在服务过程中，我们不能仅仅追求办理业务的速度，也不能怕麻烦，不管客户有什么样的要
　　求，都应该本着“客户就是上帝”的原则，尽可能满足客户的要求。c：银行是个发展迅速的
　　行业，银行知识可以用日新月异来形容，作为一线员工，我们只有不断巩固旧的业务操作，
　　吸收新的知识，努力提升自己的服务技能，创造整洁舒适的营业环境，才能适应客户要求。
　　二、自查自检内容及其他现象分析自身存在的问题，进一步重视服务质量，提出整改解决方
　　案及措施（1）完善客户服务的各项细化制度，严格执行赏罚制度，积极推行；二是不定期对
　　员工自学情况进行抽查，避“微笑服务，真诚待人”免形式主义，真正做到全心全意为客户
　　服务。（2要求每个员工都自觉按照我行优质文明服务手册，加强自身修，脚养，强化服务意
　　识，严格施行服务礼仪，规范使用“文明十字”踏实地的去做好服务。（3）针对“服务技能”，
　　由于支行的老员工和年轻员工各占一半，对于服务技能的看法也各有不同，各有优势，也意
　　味着需要多交流多沟通，所谓“扬长避短”，没有十全十美的人，只有看不到自缺点的人，就
　　这点，开发区支行实行的措施：一是要求每个员工按时参加总部举办的各种学习课程及讲座，
　　做好学习笔记，并及时上交学习心得；二是不论是临柜柜员、客户经理， 还是主办会计、行长，一视同仁，不搞特殊化，也是为“首问制”打好业务知识的基础。
　　三是主动对学过。的知识进行实践，在银行技能的掌握上，切实做到“理论联系实践”（4）
　　支行定期或不定期组织进行学习讨论交流会，内容包括新理论新知识、总部文件新规定等，
　　通过各员工的积极程度，评选出“学习，使大家学习更有积极性。之星”通过这次学习，对
　　本支行整体情况及员工的自查自纠，大家意识到必须树立正确的服务意识，建立完善的服务
　　规范制度并严格执行，同时不断丰富个人的业务知识和技能，才能为客户提供真正意义上的
　　优质文明服务，杜绝客户不满，甚至投诉的现象，在客户群体中树立良好的服务形象，成为
　　客户办理业务需求的首选。年月日篇四：银行整改报告 整 改 报 告
　　市分行审计组于20XX年1月25日对我支行进行审计检查工作，并下发了《牡丹江市分
　　行审计报告书》（牡内审报字20XX年第1号）我支行接到通知后，支行高度重视检查结果并
　　认真提出整改措施，现将有关整改措施报告如下：
　　一、个人业务
　　1、 柜员离席必须双人清点现金，做临时轧账处理
　　2、 atm现金长短款当天需及时处理
　　3、 及时清理储蓄系统内无关人员的工号
　　4、 大额现金须及时锁入金柜
　　5、 早、晚必须双人拆封款袋
　　6、 日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金
　　7、 汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿
　　8、 柜员长时间离席必须做系统临时签退，收起章戳
　　9、 早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地
　　10、 柜员不得代用户填写单据
　　二、公司业务
　　1、 尽可能减少验印时的强制通过率
　　2、 公司业务对账单由专人保管
　　3、 清除公司业务柜员在其它系统中的工号
　　三、进一步加强内控管理的措施和安排
　　1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险。提高对
　　存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为。提高对制度建设、制度执行认识，在制度建
　　设上完善自我，在制度执行中制约自我。
　　2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，落实各项内控制度，落实责任人、实施人，确保
　　制度落实不留空白，责任明确不模糊。加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，
　　及时整改，奖优罚劣，大力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围。
　　5、正视存在的问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训
　　力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素质，不断提高员工对操作风险
　　的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度
　　上制约员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度。篇五：贯彻落
　　实银行业行规行约情况自查报告和整改报告贯彻落实银行业行规行约情况自查报告和整改报告 省分行：
　　根据省分行《转发总行关于开展中国**银行20XX年度行规行约贯彻落实情况自查工作的
　　通知》（****[20XX]32号）的文件精神，我行迅速组织全体员工进行系统的学习，同时结合
　　文件精神进行了认真的自查。通过细致认真的学习和自查，全员合规意识得到进一步强化，
　　现将行规行约自查情况汇报如下：
　　一、全行上下高度重视，成立工作领导小组 为了有效开展此项自查工作，市分行成立了行规行约贯彻落实情况自查工作领导小组，全面负责此项工作的组织实施，领导小组由行长担任组长，
　　副行长担任副组长，各部室主要负责人为成员。 各区县也相应成立了行规行约贯彻落实情况自查工作小组，以区县为单位，切实做好自
　　查工作。
　　二、自查工作组织开展情况为确保此次自查工作深入开展，我行确定专门人员负责此项工作，行长作为此项自查工
　　作第一负责人，亲自抓、负总责、确保行规行约自查工作深入到每个岗位，每位员工。
　　1.加强员工教育，筑牢员工思想防线。通过下发电子文本，印刷纸质手册等方式，积极组织员工学习《中国银行业自律公约》
　　及实施细则、《中国银行业文明服务 公约》及实施细则、《中国银行业文明规范服务工作指引》、《中国银行业从业人员道德行
　　为公约》、《中国银行业反不正当竞争公约》、《中国银行业从业人员流动公约》、《中国银行业
　　公平对待消费者自律公约》《中国银行业零售业务服务规范》、《中国银行业反商业贿赂承诺》、、
　　《中国银行业存款业务自律公约》《中国银行业柜面服务规范》等一系列相关规章制度。要求广大员工在日常工作中，严格执行国家有关法律、法规和规章，在平等自愿、公平
　　和诚实信用的原则下开展业务，不得损害国家、社会公共、客户和行业利益。遵循公平竞争
　　原则，完善治理和内控机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力。加强自我约束，实现
　　自我管理，反对不正当竞争行为，提高银行业公平对待消费者意识，规范银行业服务工作，
　　保护消费者的合法权益。提高从业人员整体素质和职业道德水准。认真开展银行业治理商业
　　贿赂的各项工作，维护金融市场秩序，全面提升银行业服务质量和水平，树立银行业良好的
　　社会形象，共同营造良好的行业氛围。促进银行金融机构各项业务的健康发展，推动构建社
　　会主义和谐社会。
　　2.组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度。 要求我行员工办理业务过程中，严把工作质量关，要求员工规范行举止，按照服务工作
　　质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错下降到最低。同时反对不
　　正当竞争行为，维护正常的市场秩序，遵守商业道德。 审计部门对行内存款业务是否做到交易真实、凭证齐全、各项账务是否相符；贷款业务是否严格按照“三法一指引”执行，是否有违规贷款；票据
　　业务是否严格按照有关法律法规以及制度要求办理进行了严格检查。
　　三、自查结果
　　1.办理存款业务时，严格按照《中国银行业协会存款业务自律公约》的要求，不搞恶意
　　竞争，严格执行人民银行及银监会等规定办理存款业务，以优质服务赢得客户信赖，公平合
　　理，促进我行存款业务又快又好发展。办理个人住房贷款业务时，严格按照《中国银行业协
　　会个人住房贷款业务自律公约》的要求，执行规定的贷款利率，不任意提高或降低贷款利率。
　　2.办理票据业务时，严格按照《中国银行业票据业务规范》的要求，对票据业务进行认
　　真细致的办理，审查各项要素是否合理齐全，对不符合规定的票据坚决不予办理，发现假票
　　据及时与公安部门进行联系，确保票据业务合规合法。
　　3.对于服务收费项目，我们除在营业大厅进行公示外，还通过电子显示屏等多种方式进
　　行公告，充分尊重客户的知情权的选择权，并为客户选择方便快捷的服务项目，同时尽可能
　　地帮客户选择收费低的结算方式。
　　4.我行按照《中国银行业文明规范服务工作指引》要求专门规定客户部负责全行服务工
　　作的管理，由专人负责，明确了相关工作职责，并制定了服务工作应急预案，日常工作中通
　　过监控录像或下网点等进行各种形式的检查，确保文明规范服务工作制度化、规范化、经常化。
　　认真处理日常客户投诉，做到100%反馈回复。
　　5.认真对待《中国银行业公平对待消费者自律公约》的具体落实情况，对立健全了相关
　　工作制度，反对不正当竞争行为，并加强从业人员的职业道德教育和培训，为客户提供文明
　　规范的服务。对客户信息严格保密，不对外泄露。对客户业务咨询认真给予解答，使客户心
　　中有数，明明白白。
　　经自查，我行在行规行约执行方面未存在安全隐患，员工都能认真执行相关制度，今后
　　我行将继续贯彻各项规章制度，发现差错及时改正，同时将不定期组织员工进行学习，加强
　　行内自查，杜绝业务差错发生，将行规行约制度一直贯彻落实下去。
篇二：中央首轮巡视整改报告
　　中央首轮巡视整改报告：干部超职数配备成普遍性问题 干部超职数配备成普遍性问题
　　上周五，中纪委首次集中对外公布首轮巡视中被巡视单位提交的问题整改报告。 值得关注的是，6万多字的10份整改报告中，近四分之一的篇幅与选人用人问题纠正有关。
　　据南都记者分析，首轮巡视整改报告中揭露的选人用人问题集中在干部超职数配备、凡提必竞、破格提拔、年龄设限等6个方面。其中，干部超职数配备已成为普遍性问题。 干部超职数配备
　　内蒙古存在多处问题被点名
　　干部职数超编是此次巡视组发现的选人用人过程中存在的一大普遍问题。中央各巡视组反馈显示，中储粮、江西、重庆、中国进出口银行等均存在干部职数超编的问题。 中央第四组对内蒙古的巡视反馈中，就明确指出内蒙古“全区12个盟、市设有30多个巡视员、63个副巡视员，区发改委班子成员多达17人，一些旗县设有不少处科级非领导职务的问题”。
　　“从国务院部委到地方各级党政机关都存在干部超职数配备现象，经历多次整治仍未得到根治”，国家行政学院领导人员考试测评研究中心副主任、教授刘旭涛对南都记者表示，干部职数超编包括不按规定超员配置部门领导干部人数、“改非”超出合理范围以及机关单位普通干部人数超编等几大表现。他表示，这实际上是“官本位”思想的体现，因为干部职务层级和待遇直接挂钩，要减少领导干部职数，必然使部分官员利益受损。同时干部人数多还使得机关臃肿、加重社会负担、降低行政效率。
　　目前，内蒙古已及时叫停通过提高工资待遇将未到退休年龄领导干部转任非领导职务或办理内退手续的做法，责成重点盟、市对超职数配备干部情况和提高干部工资待遇情况进行全面自查、限期整改，切实加强和规范非领导职数和干部职数管理工作。 凡提必竞
　　重庆湖北竞争性选拔干部存在问题被点名
　　竞争性选拔干部因变“选马”为“赛马”，一度在各地大力推广使用。
　　去年，中央巡视组在首轮巡视中，却发现竞争性选拔干部在操作中，也出现了不少问题。 重庆市曾将“竞争上岗”作为内设机构选拔干部的唯一方式；湖北省多地也曾大规模开展竞争性选拔干部，如黄冈市曾在20XX-20XX年两年内，竞争性选拔了20XX多名党政干部，选人用人上表现出“凡提必竞”的政策导向。
　　整改报告显示，在此前的竞争性选拔干部中，未能避免“以分取人”、“考试专业户”、“高分低能”等情况。
　　南都记者了解到，首轮巡视和整改中，传递出规范“竞争性选拔干部”的信号。
　　为此，重庆市、湖北省以及水利部的整改报告都提到，干部选拔中，将不搞“凡提必竞”，不再硬性规定竞争性选拔比例，强调科学设置竞争性选拔的资格条件，严格限制“考试专业户”和“火箭提拔”。选拔标准则杜绝“唯分取人”，强调干什么考什么，更注重考察德才、工作实绩和群众公认程度。
　　破格提拔
　　重庆成批破格提拔大学生村官被点名
　　社会关注的“破格提拔”问题，在中央巡视组首轮巡视中也发现了实际案例。
　　据中央巡视组反馈，重庆存在成批破格、越级提拔大学生村官等进入乡镇党政领导班子的做法，中央巡视组认为该做法应当调整改进。
　　北京大学教授王文章表示，大学生村官投身基层条件艰苦，有必要在提拔时进行适当考虑，但成批破格提拔并不利于大学生村官的成长，对于准备破格提拔的人才，组织部门要多方面去了解其政治素质、工作业绩、群众口碑、工作能力等，选人过程中不应该只唯身份提拔，否则不仅被提拔的大学生村官得不到锻炼，还会使其在今后工作中因为能力不过关，对本人和地区发展都造成不良影响。
　　中国进出口银行在整改报告中也提到，今后一般不破格提拔干部。
　　年龄设限
　　重庆擅设提拔年龄上限、年轻干部选拔力度不够被点名
　　干部年龄是组织部门在选拔任用干部时一项重要参考标准，但巡视组却发现多地在领导干部任用过程中，对各年龄段干部使用存在误区，导致年轻干部任用不合理、超龄未退等问题纷纷暴露。
　　这其中，又以重庆问题最为突出。根据中央第五巡视组的反馈报告，重庆曾规定干部的任职和提拔年龄界限，不仅存在干部使用过程中限龄“改非”一刀切，少数国企领导人员到龄未退休等情况，同时还陷入了“区县团委书记、副书记提名年限偏低，少数地方擅自设定提拔年龄上限”和“年轻干部选拔力度不够”两种现象同时叠加的怪圈之中。
　　“年轻有为的干部上不去，资深干部提前退出领导岗位或到龄恋栈都不利于人才梯队建设”，中央党校教授严书翰表示，组织部门在选拔过程中对干部年龄“一刀切”，笼统设置年龄上限和下限都不是合理的选人用人方式。这种情况下，被提拔的年轻干部可能并未得到足够的锻炼，实际工作经验还相对缺乏，提拔后可能产生种种问题，而那些更适合岗位的领导干部却又因为年龄超过上限被排斥在外，对这两大干部群体都不公平。谈到限龄“改非”，严书翰说，部分资深的干部其实正处于黄金时期，从工作履历、经验、心态等方面都比较成熟，“改非”一刀切不仅打击干部积极性，还会使国家蒙受损失。
　　一把手用人不规范
　　武汉市委宣传部原部长离任前突击提拔19名干部被点名
　　一直以来，如何监管“一把手”都是纪检监察部门需要面对的难题。本轮巡视的十个单位的巡视结果中表明，湖北、重庆、江西、中国出版集团等六家单位都存在“一把手”监管不严的问题。
　　武汉市委宣传部原部长离任前违规突击提拔19名干部、重庆未对部分市属重点国有企业一把手进行有效管理都是暴露了一把手监管不严问题。
　　刘旭涛认为，处于权力核心的“一把手”，对人财物等有直接的掌控能力，各种监督手段容易被其不同程度地弱化甚至架空，这是“一把手”岗位问题多发的主要原因。
　　根据巡视组的意见，湖北对有关负责人和责任人进行了责任追究。重庆目前也已研究制定市属国有重点企业领导人员管理办法，进一步规范企业领导人员的选拔任用、考核评价和激励监督。
　　“身边人”提任
　　内蒙古2市领导干部子女吃空饷被点名
　　中央巡视组反馈显示，领导亲属子女等“身边人”的提任容易出现问题。内蒙古鄂尔多斯市、乌海市的领导干部的“身边人”就被查出吃空饷问题。
　　整改报告显示，目前，经查处，内蒙古鄂尔多斯市已经辞退查出的吃空饷的领导干部子女，乌海市已责令吃空饷的领导干部子女限期到岗，并将离岗期间的工资全部收回财政。
　　王文章称，要解决这一问题，必须从“吃空饷”和“发空饷”双方面着手，严格惩处措施，做到“不能发不敢发”和“不能吃也不敢吃”，绝不能为领导干部子女的吃空饷一路“开绿灯”，要让“红灯”常亮。
　　整改报告显示，除及时查处吃空饷人员外，内蒙古还将继续深入检查，纠正现存问题，并将追究相关人员责任。
　　从国务院部委到地方各级党政机关都存在干部超职数配备现象，经历多次整治仍未得到根治……这实际上是“官本位”思想的体现……
　　——— 国家行政
学院教授刘旭涛
　　大学生村官投身基层条件艰苦，有必要在提拔时进行适当考虑，但成批破格提拔并不利于大学生村官的成长……选人过程中不应该只唯身份提拔，否则不仅被提拔的大学生村官得不到锻炼，还会使其在今后工作中因为能力不过关，对本人和地区发展都造成不良影响。
　　——— 北京大学教授王文章
　　组织部门在选拔过程中对干部年龄“一刀切”，笼统设置年龄上限和下限都不是合理的选人用人方式……对（超龄和年轻）两大干部群体都不公平。
　　——— 中央党校教授严书翰 采写：南都记者程姝雯见习记者陈磊
篇三：广东分公司关于中央巡视反馈问题的自查整改报告
　　广东分公司关于中央巡视反馈问题的自查整改
　　报告 针对中央巡视组对中化集团巡视反馈意见，结合落实中央八项规定、推进“四风”问题专项整治要求，7月分公司对20XX年到20XX年7月底财务基础工作进行了自查和整改，本次自查的重点围绕《关于分公司和生产企业对中央巡视反馈等问题进行自查整改的通知》展开，具体包括：
　　一、 资金管理
　　银行账户管理: 广东分公司严格按照化肥公司对分公司账户管理要求进行银行账户管理。分公司开立、撤销银行账户都严格按规定先向化肥公司财务管理部提出书面申请，取得批复后再办理开户、撤销手续。分公司开立的所有银行账户都在SAP里有相应的银行会计科目，并按会计制度的要求对所有银行业务进行账务处理。定期更新《账户情况备案表》，每半年打印并上报一次分公司银行账户开立及使用状态明细表，及时了解账户使用情况，确保银行预留的账户信息准确无误。
　　在途资金及银行余额调节表管理：安排有专职人员负责在途资金的核对工作，要求当日来款当日在JDE中予以核对确认，未取得代付款证明的除外。次日完成SAP系统中的账务处理及清帐工作。每周一、三、五出具在途清账说明，列明未清理原因报财
　　务经理审核确认，及时反馈货款确认情况。重点关注超3个工作日未清理的在途资金，关账后三个工作日内上报在途清账说明。截至20XX年7月，不存在超3个工作日未清理的在途资金。关账后将银行出具的对账单和企业账务帐进行核对，编制银行余额调节表，并在关账后三个工作日内上报财务管理部资金科，然后据此进行调账，确保账实一致。
　　存在问题：因分公司公章变形导致湛江农行预留公章同加盖公章不一致，无法办理法人变更等其他变更、撤销业务。
　　整改措施：定期与湛江农行客户经理沟通，探讨解决方案，及时跟踪银行使用状态，确保农行正常收款。
　　二、 会计核算
　　1、 管理费用
　　费用报销
　　广东分公司严格按照化肥公司费用制度管理积极修订《广东分公司费用管理办法》，各项费用遵循“预算管理，总额控制”的原则。同时，分公司经营坚决落实中央八项规定精神、积极纠正“四风”问题，进一步加强了费用管理，保证了资金安全。
　　加强发票审核，杜绝娱乐消费：分公司财务部费用核算人员对每张公务招待费发票的行业类别进行严格审核，杜绝出现例如
　　沐足、桑拿等私人会所、娱乐场所开具的发票。
　　合规购臵礼品、发放补贴：分公司所有公务礼品购臵需经分公司总经理审批后进行办理。任何节日均不允许为员工公款购买节礼。分公司补贴的发放均按照人力资源制度进行发放，未出现以补贴的名义违规发放购物卡、代金券等行为。
　　公私分明，严禁公款私用：分公司严禁公款报销与履行工作职责以外的，应当由个人承担的私人宴请、亲属走访及培训等各种费用。同时严禁报销例如理疗保健卡、运动建身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡、购物卡等各种消费卡。
　　费用核销及账务处理：原则上当月的费用在次月报销完毕,最迟不得晚于3个月，财务人员根据发票项目准确入账，每月月末根据权责发生制进行房租费用的计提。运营区费用报销实行备用金管理办法，在各运营区设立备用金帐户，要求专款专用，由运营区业务内勤人员集中当月运营区报销费用统一寄分公司相关审批人进行签批，签批手续完成后，财务入帐，并将报销款汇入分销中心备用金帐户中。根据化肥公司财务交叉检查小组整改意见，运营区备用金已设立备用金使用登记台账，保证账实相符、受益人与报销人的一致性，每月关账前分公司财务部须与运营区进行备用金对账，并对对账表进行归档保存。
　　发票管理：分公司财务部按照化肥公司费用制度对500元及以上的机打发票、手工发票、100元及以上的定额发票进行发票
　　校验，并在报销时附上发票校验单，加强审核。不存在如KTV、夜总会、会所、度假村、生态园、高尔夫等违规发票。
　　存在问题：存在个别实际发生的费用与所报销的费用不一致的抵票行为。如：由于部分销售处办公室（宿舍）出租方无法提供水电费发票，因此销售处人员使用其他发票冲抵水电费。
　　整改措施：加强费用审核，保证发票的合规性及控制分公司费用在预算总额内。 人工成本
　　每月根据分公司财务总监和分公司经理签批后的工资表对工资及五项补助明细进行帐务处理，同时发放工资；每季度根据JDE销售明细及分公司规定的各品种单吨提成标准计提提成奖金，经分公司财务总监和分公司经理签批后出帐并发放；年底根据总部人力资源部批复的人工成本总额计提奖金，由分公司人力资源部经理、财务总监签字后进行帐务处理。
　　存在问题：每月据实计提并发放，由于分公司当月工资次月发放，会存在不按权责发生制反映工资成本的问题。
　　2、 经营费用
　　严格按照《分公司财务标准化手册》进行物流费用的审查及账务处理，定期对“其他应收款-暂付款-房租”未清帐部分进行
　　梳理，不存在三个月以上未清帐。每月由物流执行部编制《物流费用核销表》对仓储费、保险费进行预提及待摊。
　　财务部每月对“待处理财产损溢”科目进行清理，清理上月发生的商品盈亏。核算人员依据物流执行部交来的《盘盈/亏申请审批单》进行账务处理。确保每月“待处理财产损溢”科目余额为当月新发生的商品盈亏。
　　收到的保险公司理赔款，均于当月进行账务处理；截止20XX年7月末，“其他应收款-索赔款项”余额应与物流执行部“保险赔款明细台账”数据保持一致，确保“其他应收款-索赔款项”科目数据真实性。
　　存在问题：因之前年度未按月计提信用险保险费，分公司只能按化肥公司分配金额一次性反映往年信用险费用，违背权责发生制原则。
　　整改措施：6月已与物流执行部相关人员进行沟通并制定了相关表格，每月根据分公司领导已签字确认的信用保险明细表进行入账，保证当月的费用在当月进行反映。
　　3、 往来账项管理
　　预收款管理：每季度对协议客户及活跃客户进行函证，及时了解问题，防范经营舞弊。全年函证范围基本覆盖当年交易客户。定期向巡查督导小组提供各运营区预收款情况、可疑POS机刷卡

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