安全生产风险分级管控制度

1、目的

为全面准确地辨识风险点和危险源，科学地评价其安全风险，为策划风险的控制措施提供方法依据，实现风险分级管控，特制定本制度。

2、适用范围

本制度适用于XXXXX公司所有车间/科室。

3、编制依据

3.1《中华人名共和国安全生产法》

3.2《中华人民共和国劳动法》

3.3《中华人民共和国消防法》

3.4《中华人民共和国职业病防治法》

3.5《山东省安全生产条例》

3.6《山东省安全生产经营单位安全生产主体单位》

3.7《山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法》

3.8《生产过程危险和有害因素分类代码》

3.9《企业伤亡事故分类》

3.10《危险化学品重大危险源辨识》

3.11《安全生产风险分级管控通则》

3.12《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》

3.13《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》

3.14《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》

4、术语和定义

4.1风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。

4.2风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

4.3重大风险：发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

4.4危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。（注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类）

4.5风险点：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

4.6危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

4.7风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

4.8风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

4.9风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

4.10风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

4.11风险信息：风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

5、总体要求、目标和原则

5.1总体要求：结合本单位实际，建立精确、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估风险点、危险源，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大风险，对风险实施标准化管控。

5.2目标：危险源辨识全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任，确保风险受控，从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。

5.3原则：坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和贡献意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任，夯实安全管理基础，堵塞各类安全漏洞。

6、组织机构

6.1成立以公司经理为组长的体系领导小组，成员包括分管副经理、各科室/车间主要负责人。领导小组负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。

6.2各科室/车间应结合企业实际，成立体系领导小组，负责本单位体系建设的实施。

6.3各科室管理人员、安全管理人员、专业技术人员、岗位员工、等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。

7、职责

7.1公司经理负责确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。确保全员及领导小组其他人员参与风险分级管控体系，履行其职责。

7.2分管副经理是风险识别、评价及风险管控的主要负责人，负责风险辨识、评价和控制措施确定工作的监督管理。

7.3安全保卫科主要负责起草体系建设工作的有关体系文件，协调和调度工作开展情况；负责本制度的组织实施、指导和监督检查；负责对各级风险及其控制措施的汇总、协调、监督、评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

7.4各科室/车间负责本单位的风险辨识、评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新。负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

8、风险点确定与分级

8.1风险点确定

8.1.1按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查，并列出活动及设备设施清单。（附件一）

8.1.2设施、部位、场所、区域

应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如：储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。

8.1.3操作及作业活动

应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如：动火、进入受限空间等特殊作业活动。

8.1.4风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。

8.2风险点分级

按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别，风险点分为一、二、三、四级（一级为最高，依次降低）。

9、危险源辨识

9.1危险源辨识的内容

对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动。辨识的危险源应覆盖国家安全总局下发的《开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四【2016】31号）中《冶金行业较大危险因素辨识与防范指导手册》提及的较大危险因素，确保不遗漏。

9.2危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

9.2.1规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；

9.2.2常规和非常规作业活动；

9.2.3事故及潜在的紧急情况；

9.2.4所有进入作业场所人员的活动；

9.2.5原材料、产品的运输和使用过程；

9.2.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

9.2.7工艺、设备、管理、人员等变更；

9.2.8丢弃、废弃、拆除与处置；

9.2.9气候、地质及环境影响等。

9.3危险源辨识的方法

设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等方法进行危险源辨识。（附件二）

9.4危险源的评价

选用风险程度分析法（MES）。（附件三）

9.5重大风险确定原则

9.5.1违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

9.5.2发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

9.5.3涉及重大危险源的；

9.5.4具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；

9.5.5经风险评价确定为最高级别风险的。

9.6事故类型的划分

事故类型可参照GB6441《企业伤亡事故分类》进行分类，将事故分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息等。

10、风险控制措施类别

10.1工程技术措施；

10.2管理措施；

10.3培训教育措施；

10.4个体防护措施；

10.5应急处置措施

11、风险控制措施确定和评审

11.1措施的确定

11.1.1风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务；

11.1.2设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施；

11.1.3作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面；

11.1.4不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

11.2风险控制措施内容评审：

11.2.1措施的可行性和有效性；

11.2.2是否使风险降低到可以接受的程度；

11.2.3是否产生新的风险；

11.2.4是否已选定了最佳的解决方案；

11.2.5是否会被应用于实际工作中。

12、重大风险控制措施

12.1需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。

12.2属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。

12.3对于某些重大风险，可同时采取11.1和11.2规定的措施。

13、风险分级及要求

13.1进行风险评价分级后，应确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控，并列出分级管控清单、风险点统计表、危险源统计表（附件四、五、六）

13.2风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

公司级负责：重点管控一级风险，以及分值≥100分的二级风险。

厂级负责：重点管控二级以上风险。

车间级负责：重点管控三级以上风险。

班组级负责：管控本区域内各级风险。

14、风险培训

各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评价方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。

15、风险信息更新

当下列情形发生时，应及时进行危险源辨识和风险评价分析。

15.1新的法律法规发布或者法律法规发生变更；

15.2操作工艺发生变化；

15.3新建、改建、扩建、技改项目；

15.4事故事件发生后；

15.5组织机构发生大的调整。

16、持续改进

每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

17、公告警示

在厂区或车间的醒目位置设置安全风险公告栏，标明风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等。对重点工作场所或岗位存在的安全风险要制作安全风险告知卡，标明安全风险、可能引发事故类型、风险等级、危险源、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

18、记录管理

记录结果应形成文件，至少应保留以下记录：

18.1生产经营单位的基本信息；

18.2危险源识别记录；

18.3与危险源相关的评分分级记录；

18.4控制危险源所采取的描述或引用。

18.5涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

附件一：设备设施清单

（记录受控号）单位:№：

填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日

注： 1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。

附件二：作业活动清单

（记录受控号）单位:№：

填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日

注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率。

附件三：安全检查表分析（SCL）评价记录

安全检查表分析（SCL）+评价记录

（记录受控号）风险点： 岗位： 设备设施： №：

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。

3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。

附件四：工作危害分析（JHA）评价记录

工作危害分析（JHA）+评价记录

（记录受控号）风险点： 岗位： 作业活动： №：

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。

3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位。

附件五：

作业条件风险程度评价——MES法

事故发生的可能性L

人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。

控制措施的状态M

对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。

控制措施的状态M的赋值见表1。

表1 控制措施的状态M

人体暴露或危险状态出现的频繁程度E

人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表2。

表2 人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E

事故的可能后果S

表3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。

表3 事故的可能后果S

根据可能性和后果确定风险程度R=MES

将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表4。

表4 风险程度的分级见下表：

附件六：设备设施风险分级管控清单

单位：

注： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。

附件七：作业活动风险分级管控清单

单位：

注： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。

附件八：风险点统计表

附件九：危险源统计表

附件2

生产安全事故隐患排查治理制度

1、目的

为及时消除事故隐患、提高职工安全生产责任意识、防止事故发生、改善职工劳动安全卫生条件，特制订本制度。

2、适用范围

本制度适用于XXXXX公司所有车间/科室。

3、编制依据

3.1《中华人名共和国安全生产法》

3.2《中华人民共和国劳动法》

3.3《中华人民共和国消防法》

3.4《中华人民共和国职业病防治法》

3.5《山东省安全生产条例》

3.6《生产安全事故隐患排查治理体系通则》

3.7《工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》

3.8《工业企业煤气安全规程》

3.9《深度冷冻法制取氧气及相关气体安全技术规程》

3.10《山东省安全生产经营单位安全生产主体单位》

3.11《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》

3.12《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》

4、术语和定义

4.1事故隐患：是指生产经营单位违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

4.2隐患排查：组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。

4.3隐患分级：隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。

4.4一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

4.5重大事故隐患：危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

4.6隐患治理：消除或控制隐患的活动或过程。

5、总体目标和要求

按照“谁主管、谁负责”和“全员、全过程、全方位、全天候”的原则，建立并落实以风险为核心的从集团公司主要负责人到从业人员的事故隐患排查治理责任体系，实现隐患自查自改自报常态化，及时消除各类安全生产隐患，从而达到控制企业安全风险特别是重大安全风险的目的。

6、组织机构

6.1成立以公司经理为组长的体系领导小组，成员包括分管副经理、各科室/车间主要负责人。领导小组负责隐患排查治理体系建设的策划、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。

6.2各车间/科室应结合企业实际，成立体系领导小组，负责本单位体系建设的实施。

6.3各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工、工会组织等应全面参与隐患排查活动的实施中，确保隐患排查活动涉及各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，使风险得到全面控制。

7、职责

7.1经理职责

7.1.1是隐患排查治理体系的主要负责人，对体系的有效性承担全面责任；

7.1.2确保可获得建立、实施、保持和改善隐患排查治理体系所需的资源；

7.1.3组织制定各部门、各岗位安全职责，确保全员参与隐患排查治理；

7.1.4审批重大事故隐患和隐患治理资金，对隐患治理工作组织实施。

7.2分管副经理职责

7.2.1协助经理具体负责组织、检查、指导、考核隐患排查治理体系建设工作；

7.2.2定期召开会议分析、研究、解决隐患排查治理过程中出现的问题，并及时向主要负责人汇报。

7.3XXXXX公司职责

7.3.1各部门/单位是事故隐患排查治理的责任主体，掌握辖区内风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患；

7.3.2掌握二级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患；

7.3.3具体负责所辖范围内各类事故隐患的排查治理，并对辖区内的事故隐患进行整改、验证等工作。

7.4安全保卫科职责

7.4.1负责起草隐患排查治理体系建设工作方案和有关文件，协调各专业组开展工作，并及时向领导汇报；

7.4.2负责安全生产隐患排查的组织实施、指导、监督检查和隐患排查工作的开展；

7.4.3负责制定公司《安全生产隐患排查计划》，组织或督促各级人员按计划开展事故隐患排查治理，监督、检查事故隐患治理和措施落实情况；

7.4.4负责公司级重大事故隐患的收集归档，定期向领导汇报事故隐患整改进展情况，并对事故隐患排查治理实施过程进行督查、考核；

7.4.5发现危及人身安全的重大事故隐患或紧急情况时，有权立即下达停产、停工处理指令。

7.4.6按专业职责，检查、督促、协调本部门公司级重大事故隐患的整改工作，负责落实重大事故隐患挂牌督办工作；

7.4.7掌握公司一级风险以及分值≥100分的二级风险分布情况、可能产生的后果、管理控制措施及可能存在的隐患。

7.5各车间（科室）职责

7.5.1对本车间（科室）隐患排查治理体系建设工作全面负责；

7.5.2对本车间（科室）三级以上风险点存在隐患进行排查治理，督促所属班组严格对四级以上风险进行检查。

7.6岗位人员职责

7.6.1岗位人员应掌握本岗位涉及的风险分布情况、风险后果、可能存在的隐患及风险控制措施等相关知识；

7.6.2熟悉本岗位作业有关危险源的检查控制内容，当班检查控制情况，杜绝弄虚作假现象；

7.6.3发现隐患应立即上报，并协助整改，若不能及时整改，需采取临时措施避免事故发生；

7.6.4对因本人在危险源检查、信息反馈、事故隐患整改、采取临时措施等方面延误或弄虚作假，造成危险源失控或由此而发生的各类事故承担责任。

8、资金保障

8.1安全生产费用的提取和使用管理，按照国家相关规定执行，专款用于完善和改进安全生产条件。

8.2各单位安全生产隐患排查治理资金纳入年度预算，实行专款专用，任何部门或个人不得挪用隐患排查治理专项资金。

9、隐患分级与分类

9.1隐患分级：事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

9.2隐患分类：事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。

9.2.1生产现场类隐患：

9.2.1.1设备设施；

9.2.1.2场所环境；

9.2.1.3从业人员操作行为；

9.2.1.4消防及应急设施；

9.2.1.5供配电设施；

9.2.1.6职业卫生防护设施；

9.2.1.7辅助动力系统；

9.2.1.8现场其他方面。

9.2.2基础管理类隐患：

9.2.2.1生产经营单位资质证照；

9.2.2.2安全生产管理机构及人员；

9.2.2.3安全生产责任制；

9.2.2.4安全生产管理制度；

9.2.2.5教育培训；

9.2.2.6安全生产管理档案；

9.2.2.7安全生产投入；

9.2.2.8应急管理；

9.2.2.9职业卫生基础管理；

9.2.2.10相关方安全管理；

9.2.2.11基础管理其他方面。

10、重大隐患判定

10.1粉尘爆炸

10.1.1粉尘爆炸危险场所设置在非框架结构的多层建构筑物内，或与居民区、员工宿舍、会议室等人员密集场所安全距离不足；

10.1.2可燃性粉尘与可燃气体等易加剧爆炸危险的介质共用一套除尘系统，不同防火分区的除尘系统互联互通；

10.1.3干式除尘系统未规范采用泄爆、隔爆、惰化、抑爆等任一种控爆措施；

10.1.4除尘系统采用正压吹送粉尘，且未采取可靠的防范点燃源的措施；

10.1.5除尘系统采用粉尘沉降室除尘；

10.1.6粉尘爆炸危险场所的20区未使用防爆电气设备设施；

10.1.7在粉碎、研磨、造粒等易于产生机械点火源的工艺设备前，未按规范设置去除铁、石等异物的装置；

10.1.8未制定粉尘清扫制度，作业现场积尘未及时规范清理。

10.2有限空间作业

10.2.1未对有限空间作业场所进行辨识，并设置明显安全警示标志；

10.2.2未落实作业审批制度，擅自进入有限空间作业。

10.3高温熔融

10.3.1会议室、活动室、休息室、更衣室等场所设置在铁水、钢水、熔炼炉、熔融金属吊运、浇注、液渣吊运影响的范围内；

10.3.2吊运铁水、钢水与液渣、熔融金属的起重机不符合冶金起重机的相关要求；在吊运重罐铁水、钢水或液渣时，未使用固定式龙门钩的铸造起重机，龙门钩横梁、耳轴销和吊钩、钢丝绳及其端头固定零件，未进行定期检查，发现问题未及时整改；

10.3.3盛装铁水、钢水与液渣的罐（包、盆）等容器耳轴未按国家标准规定要求定期进行探伤检测；

10.3.4冶炼、熔炼、精炼生产区域的安全坑内及熔体泄漏、喷溅影响范围内存在积水，放置有易燃易爆物品。金属铸造、连铸、浇铸流程未设置铁水罐、钢水罐、溢流槽、中间溢流罐等高温熔融金属紧急排放和应急储存设施；

10.3.5炉、窑、槽、罐类设备本体及附属设施未定期检查，出现严重焊缝开裂、腐蚀、破损、衬砖损坏、壳体发红及明显弯曲变形等未报修或报废，仍继续使用；

10.3.6氧枪等水冷元件未配置出水温度与进出水流量差检测、报警装置及温度监测，未与炉体倾动、氧气开闭等联锁；

10.3.7煤气柜建设在居民稠密区，未远离大型建筑、仓库、通信和交通枢纽等重要设施；附属设备设施未按防火防爆要求配置防爆型设备；柜顶未设置防雷装置；

10.3.8煤气区域的值班室、操作室等人员较集中的地方，未设置固定式一氧化碳监测报警装置；

10.3.9高炉、转炉、加热炉、煤气柜、除尘器等设施的煤气管道未设置可靠隔离装置和吹扫设施；

10.3.10煤气分配主管上支管引接处，未设置可靠的切断装置；车间内各类燃气管线，在车间入口未设置总管切断阀；

10.3.11金属冶炼企业主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格；

10.3.12铸造熔炼炉炉底、炉坑及浇注坑等作业坑存在潮湿、积水状况，或存放易燃易爆物品；

10.3.13铸造熔炼炉冷却水系统未配置温度、进出水流量检测报警装置，没有设置防止冷却水进入炉内的安全设施；

10.3.14天然气（煤气）加热炉燃烧器操作部位未设置可燃气体泄漏报警装置，或燃烧系统未设置防突然熄火或点火失败的安全装置；

10.3.15使用易燃易爆稀释剂（如天拿水）清洗设备设施，未采取有效措施及时清除集聚在地沟、地坑等有限空间内的可燃气体；

10.3.16涂装调漆间和喷漆室未规范设置可燃气体报警装置和防爆电气设备设施。

10.4危险化学品

10.4.1危险化学品生产、经营单位主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格；

10.4.2特种作业人员未持证上岗；

10.4.3涉及重大危险源的的生产装置、储存设施外部安全防护距离不符合国家标准要求；

10.4.4地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求；

10.4.5涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所未按国家标准设置检测报警装置，爆炸危险场所未按国家标准安装使用防爆电气设备；

10.4.6控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求；

10.4.7化工生产装置未按国家标准要求设置双重电源供电，自动化控制系统未设置不间断电源；

10.4.8安全阀、爆破片等安全附件未正常投用；

10.4.9未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度；未按照国家标准制定动火、进入受限空间等特殊作业管理制度，或者制度未有效执行；未制定操作规程和工艺控制指标；

10.4.10未按国家标准分区分类储存危险化学品，超量、超品种储存危险化学品，相互禁配物质混放混存。

10.5其他

10.5.1违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；

10.5.2涉及重大危险源的；

10.5.3具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的；

10.5.4危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；

10.5.5因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；

10.5.6设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。

11、隐患排查

11.1隐患排查程序。主要包括编制排查计划、开展隐患排查、实施隐患治理、组织隐患治理验收、评审和更新。

11.2排查类型。排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、事故类比隐患排查、节假日隐患排查、专家诊断性隐患排查等。

11.2.1日常隐患排查是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及车间（科）领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查；日常检查要加关键装置、要害部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查；

11.2.2综合性隐患排查是指以保障生产安全为目的，以安全生产责任制、各项专业管理制度和安全生产规章制度及操作规程等落实情况为重点，由各有关专业和职能部门共同参与的全面排查；

11.2.3专业性隐患排查主要是指根据XXXXX公司特点对涉及作业环境危险性较大的作业分别进行的专业排查；

11.2.4专项或季节性隐患排查是指连续生产装置开、停车前、新装置施工期间或竣工时及试运行等时段进行的专项安全检查以及根据各季节特点开展的专项隐患检查，其中季节性隐患排查主要包括：

11.2.4.1春季以防雷电、防火、防静电、防泄漏等为重点；

11.2.4.2夏季以防雷暴、防暑降温、防洪排涝、防倒塌等为重点；

11.2.4.3秋季以防雷暴、防火、防静电、保温等为重点；

11.2.4.4冬季以防冻、防滑、防火、防煤气中毒、防静电、防爆等为重点。

11.2.5节假日隐患排查是指在节假日（如国庆节、春节）前，对企业安全、保卫、消防、生产准备、备用设备、应急准备情况等进行检查，特别对节日各级管理人员、检修队伍的值班安排和安全措施、原辅料、备品备件、应急准备情况等进行重点检查。

11.2.6专家诊断性检查是聘请外部安全生产专家排查隐患。

11.2.7事故类比隐患排查是对企业内或同类企业发生事故后的举一反三的安全排查。

11.3排查组织级别

根据公司组织架构确定隐患排查组织排查级别，包括公司级、车间（科）级和班组级。

11.3.1日常隐患排查的组织级别为班组级、岗位级。

11.3.2综合性隐患排查的组织级别为公司级、车间（科）级。

11.3.3专业性隐患排查的组织级别为部门级，按照专业类别划分。如：设备部门负责特种设备、电气设施、自动化控制等，保卫部门负责消防，技术部门负责工艺、耐材，安全部门负责熔融金属作业、煤气作业、起重作业等。

11.3.4新装置施工期间或竣工时及试运行等时期专项排查，及液态金属冶炼及吊运、煤气、危险化学品、起重机械的专项排查，组织级别为公司级、部门级、车间级，按照职责分工，如：设备部门负责设备部分，安全部门负责安全设施部分、保卫部门负责消防设施，也可由安全部门牵头，联合检查等。

11.3.5季节性隐患排查的组织级别为公司级、车间（科）级。

11.3.6节假日隐患排查的组织级别为公司级、车间（科）级。

11.3.7事故类比隐患排查组织级别为公司级、、车间（科）级、班组级。

11.4排查周期

应根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定日常、综合、专业或专项、季节、节假日等隐患排查类型的周期。具体包括：

11.4.1班组日常排查分为班前、班中、班后排查，班中巡查间隔根据岗位实际情况确定：对于风险较大的设备设施，现场巡查间隔一般为 2 小时一次；对于各类一级风险点的重要参数或部位，如：冶炼炉窑、煤气设施、事故应急发电设备、事故水、液氧储罐区等关键装置、要害部位、关键环节和危险化学品重大危险源，操作人员现场巡查间隔一般不得大于 1 小时一次，宜采用不间断巡查方式或监控探头进行巡查。

11.4.2车间（科）直接管理人员(主任、工艺设备技术人员)、电气、仪表等专业人员每天至少一次对装置现场进行相关专业检查。

11.4.3公司级、车间（科）级综合性隐患排查至少每月组织一次。

11.4.4公司级专业活专项隐患排查应由工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员至少每季度组织一次隐患排查，车间（科）级至少每月组织一次。

11.4.5根据季节性特征及生产实际，每季度开展一次季节性隐患排查。

11.4.6新装置施工期间，每天不少于一次专项检查，新装置竣工及试运行前开展一次专项排查。

11.4.7重大活动及节假日前应开展一次隐患排查。

11.4.8同类企业发生伤亡及高温熔融金属灼烫、爆炸、煤气泄漏、火灾爆炸、窒息中毒等事故时，公司各组织级别应举一反三，结合实际及时进行事故类比隐患专项排查。

11.4.9根据安全管理需要，每年定期开展专家诊断性检查；或根据县级及以上安全监管部门的时间要求，按期开展专家诊断性检查。

11.4.10对于生产工艺技术等稳定的岗位，可依据实际情况确定排查周期，如果发生变更，应及时进行隐患排查。

11.4.11当发生以下情形之一，各单位应及时组织进行相关专项隐患排查：

11.4.11.1颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；

11.4.11.2组织机构和人员发生重大调整的；

11.4.11.3装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；

11.4.11.4外部安全生产环境发生重大变化；

11.4.11.5发生事故、险肇或对事故、事件有新的认识；

11.4.11.6气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。

12、排查计划编制

12.1各单位依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。

12.1.1生产现场类隐患排查清单

以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标

准、规程要求编制，至少包括：排查范围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息；（附件一）

12.1.2基础管理类隐患排查清单

以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。（附件二）

12.2确定排查项目

实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项

目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内容。隐患排查可分为生产现场类隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。

13、排查实施

13.1以排查项目清单为排查主要内容，按照“谁管控谁负责”的原则开展排查，且上级负责排查的内容，下级同时负责排查。

13.2隐患排查要做到全面覆盖、责任到人，确保横到边、纵到底、及时发现、不留死角。

13.3排查要做到定期排查与日常排查、专业排查与综合排查、一般排查与重点排查相结合。

13.4如无技术能力或资质，或法规规定由专门机构实施检验检测手段实施隐患排查的，由责任部门委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、各类报警仪校准等。

14、排查结果记录

各相关层级的组织部门和单位对照确定的隐患排查表进行隐患排查并记录，生产现场类隐患宜保留影像记录。

15、事故隐患治理

15.1隐患治理基本要求

15.1.1隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间（科）治理、公司治理等；

15.1.2隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时、责任到人、限期完成、治理有效；

15.1.3能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。

15.2隐患治理流程

15.2.1通报隐患信息。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信息向员工进行通报，通报方式根据单位实际情况确定；

15.2.2下发隐患整改通知。对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，按照管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人员进行整改。对于日常排查出的隐患，班组及岗位应立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范围的按照程序上报，由上级责任部门下发隐患整改通知。隐患整改通知内容应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容；（附件五）

15.2.3实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改；

15.2.4治理情况反馈。隐患存在单位在规定的期限内将治理完成情况反馈至隐患整改通知下发部门验收，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知制发部门协同解决；

15.2.5验收。按照“谁排查谁验收”的原则，隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。

15.3隐患治理措施。一般包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施等。

15.3.1治理措施的原则要求

15.3.1.1能消除或减弱生产过程中产生的危险、有害因素；

15.3.1.2处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；

15.3.1.3预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、有害因素；

15.3.1.4能有效地预防重大事故和职业危害的发生；

15.3.1.5发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

15.3.2治理措施顺序。工程技术措施的实施等级顺序是直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施等；根据等级顺序的要求应遵循的具体原则应按消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的等级顺序选择安全技术措施；应具有针对性、可操作性和经济合理性并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定。

15.3.2.1消除：尽可能从根本上消除危险、有害因素；如采用无害化工艺技术，生产中以无害物质代替有害物质、实现自动化作业、遥控技术等；

15.3.2.2预防：当消除危险、有害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生；如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

15.3.2.3减弱：在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施；如局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、消声装置等；

15.3.2.4隔离：在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开；如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、各类防毒面具）等；

15.3.2.5联锁：当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生；

15.3.2.6警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要时设置声、光或声光组合报警装置。

15.3.3管理措施往往能系统性地解决很多普遍和长期存在的隐患，这就需要在实施隐患治理时，主动地和有意识地研究分析隐患产生原因中的管理因素，发现和掌握其管理规律，通过开展教育培训、修订有关规章制度和操作规程并贯彻执行来从根本上解决问题。

15.3.4防护措施是指对于无法从根本上消除的有害因素，对接触有害因素的员工采取个体防护，降低危害程度。

15.3.5应急措施是指在重大事故隐患治理前或治理过程中，采取的安全措施和应急措施，防止隐患发展成事故。包括：紧急情况分析、应急预案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

15.4一般事故隐患治理：

一般隐患治理。由公司、车间、班组负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。（附件五）

15.5重大事故隐患治理：

15.5.1经判定或评估属于重大事故隐患的，公司应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。

15.5.2按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理，治理资金从安全费用支出，治理时,应当采取严密的防范、监控措施,防止事故发生。重大事故隐患治理前或者治理过程中,无法保证生产安全的,应当暂时停产、停业或者停止使用。

15.5.3编制治理方案

根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并将治理方案报告给当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案应当包括下列主要内容：

15.5.3.1 治理的目标和任务；

15.5.3.2采取的方法和措施；

15.5.3.3 经费和物资的落实；

15.5.3.4 负责治理的机构和人员；

15.5.3.5 治理的时限和要求；

15.5.3.6 防止整改期间发生事故的安全措施。

15.6一般隐患治理完成后，由隐患整改下发单位对治理情况进行验收并出具验收意见，实现闭环管理，并建立隐患排查治理台账。（附件三、四）

15.7重大事故隐患治理工作结束后，应组织对治理情况进行复查评估，按照《重大隐患登记及整改销号审批表》进行验证和销号，并将治理结果向当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。（附件六）

16、隐患信息报告

16.1对现场发现的一般隐患，应及时向本单位领导汇报。各单位应当每月、每年统计分析本单位事故隐患排查治理情况，并通过隐患排查治理公示牌的形式将隐患排查治理情况在单位内部进行公示。

16.2对于公司存在的重大事故隐患，除依照前款规定上报外，还应及时以书面形式向相关部门报告重大事故隐患的现状及其产生原因、危害程度和整改难易程度分析及其治理方案。

16.3各车间/科室对发现的隐患/问题及时汇总，并于月后3日和年后7 日内报送安全保卫科。

17、持续改进

17.1公司应每年应不少于一次对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性；当发生更新时，应及时组织评审。各评审记录保存期为 2 年。

17.2当发生以下情形之一时，应及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别等内容。

17.2.1法律法规及标准规程变化或更新；

17.2.2政府规范性文件提出新要求；

17.2.3公司组织机构及安全管理机制发生变化；

17.2.4生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；

17.2.5企业自身提出更高要求；

17.2.6事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；

17.2.7其它情形出现应当进行评审。

18、文件管理

18.1各单位在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：

18.1.2隐患排查治理制度；

18.1.3隐患排查治理台账；

18.1.4隐患排查项目清单等内容的文件成果；

18.1.5重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。

附件一：

现场类隐患排查项目清单

注1：排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。

注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。

注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。

附件二：

基础管理类隐患排查清单

注4：排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。

注5：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。

注6：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。

附件三：

现场管理类隐患排查治理台账

排查类型： 责任单位： 责任人： 排查时间： 排查人：

现场隐患类描述与整改汇总表

附件四：

基础管理类隐患排查治理台帐

排查类型： 责任单位： 责任人： 排查时间： 排查人：

基础管理类问题描述与整改汇总表

附件五：

隐患整改通知单（存根） 隐患整改通知单 回执单

编号: TGQESR92 编号:TGQESR92 编号: TGQESR92

附件六： 重大隐患登记及整改销号审批表

隐患编号：

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/1ca13c48a06925c52cc58bd63186bceb19e8ed05.html