江西财经大学新制度试卷二及答案讲课讲稿

江西财经大学

2012－2013学年第一学期期末考试试卷

试卷代码：05763 授课课时：48 考试用时：120分钟

课程名称：新制度经济学 适用对象：经济学本科

试卷命题人 袁庆明 试卷审核人

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一、名词解释（每题2分，共10分）

1．人格化交易 2．科斯第二定理 3．中心签约人 4.敲竹杠问题 5．诱致性制度变迁

二、单项选择题（每小题1分，共10分。）

1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（ ）

A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试

B．西方国家的两次企业合并浪潮

C．全球化

D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求

2．一国（或地区）总交易费用等于（ ）

A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用

B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用

C．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用

D．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用

3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（ ）。

A．消费外部性 B．公共外部性

C．私人外部性 D．双向的外部性

4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（ ）

A．科斯第一定理 B．科斯第二定理

C．波斯纳定理 D．科斯第三定理

5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（ ）

A．逆向选择 B．机会主义

C．敲竹杠 D．道德风险

6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（ ）

A．市场治理 B．三方治理

C．双方治理 D．统一治理

7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（ ）

A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。

B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。

C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。

D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。

8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（ ）

A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏

B．“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”中的三个和尚

C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂

D．共同设计一辆新车的20个工程师

9．制度最核心的功能是（ ）

A．提供激励与约束 B．抑制机会主义行为

C．外部性内部化 D．降低交易费用

10．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（ ）

A．克服搭便车和带来规模收益 B．克服搭便车和避免公地悲剧

C．带来规模收益和避免公地悲剧 D．带来规模收益

三、辨析题（判断正误，简要说明理由。每题4分，共12分）

1．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。

2．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。

3．当生产力发展或环境变化以后，变得相对低效的制度安排会随着制度安排之间实际或潜在的竞争而被有效的制度所自动替代。

四、简答题（每题7分，共35分）

1．如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？

2．公地悲剧的原因有哪些？解决公地悲剧的对策有哪些？

3．古典契约、新古典契约和关系契约的主要区别有哪些？

4．在新制度经济学家看来，制度安排的效率主要受哪些因素的影响？

5. 影响制度变迁需求和供给的因素有哪些？

五、案例分析题（前两题每题9分，第3题15分，共33分）

1. 两年前，妻子下岗赋闲，在家闷得慌，从友人家抱回一只小狗做伴，喜其蹦蹦跳跳之态，取名“跳跳”。跳跳是一只很平民化的叭儿狗，虽非名门之后，但在妻子的悉心调教下，居然也有了几分狗德。比如，按时如厕，不吃嗟来之食，语不高声，更不狗仗人势地狂吠，等等。一天，居委会主任送来一纸通令，限期为狗上户口，否则格杀勿论。妻子一算账，跳跳的“户口费”比她一个月的下岗生活费还高出一截，自然舍不得这笔钱。然而接下来，从电视新闻上看到打狗队勇猛捕杀无证狗的镜头，又实在惨不忍睹，妻子一咬牙，为跳跳交了“狗头费”，买得了“生存权”。此后倒也相安无事。

问题：（1）政府收狗头费的理由何在？（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决？（3）通过政府解决有何代价？（4）收狗头费是不是解决狗扰民的好办法？

word/media/image2.gif2．假定所有人口分两组，组Ⅰ(低能力)和组Ⅱ(高能力)，他们在总人口中的比例分别为q和1-q。组I的生产能力为1，组Ⅱ为2。他们都要花一定成本才能完成相应的教育。假定组I的人完成 y水平的教育花的成本是1.2y，组Ⅱ的人完成y水平的教育花的成本是0.6y 。假定雇主认为雇员的教育水平y，那么雇员的产出能力就是1；如果y>y* ，雇员的生产能力就是2。如果存在对应的主观概率(雇主信念)，那么雇主的工资表就如图。

问题：（1）当y*满足什么条件时，该模型存在分离均衡——不同能力的雇员选择不同的教育水平。这时候，教育水平成为雇主区别雇员能力的信号。（2）当y*=0.8时，会出现什么情况？（3）当y*=2时，会出现什么情况？

3.民间自办电厂、自建电网，打破电网公司的垄断，让当地企业和居民用上价格更低的电，为民间经济的发展注入更大的活力。这就是山东省滨州市邹平县魏桥镇为中国电力市场的建设趟出来的一条新路。魏桥镇是中国百强名镇之一，能取得这一称号主要是因为镇上的山东魏桥创业集团有限公司。魏桥集团总资产650亿元、员工16万人，是集棉业、棉纺、织造、染整、服装、家纺、热电、铝业、盐化于一体的特大型企业。与很多大型生产企业一样，魏桥集团也建有自备电厂，但不同的是魏桥集团的电厂不但为本集团旗下企业供电，同时也通过自建电网向其他企业供电。魏桥集团自己旗下企业的用电价格则不到3毛钱/度，而当地的工业用电价格接近1元/度。在魏桥集团的家属区，魏桥集团的供电价格是3.5毛/度，而家属区之外的使用国家电网的居民用电价格是6毛多。同期，国家电网的居民用电是8毛多一度。魏桥集团电价为何比国有企业低那么多？成本是重要原因。一位魏桥二电厂人士说：“我不少同学在国有电厂工作，我们的待遇比系统内的电厂肯定要差多了。”目前魏桥二电厂建有6台3万千瓦机组，日耗煤2000吨左右，主要供魏桥集团纺织生产用电。二电厂附近还有三电厂，建有8台6万千瓦机组，主要是供魏桥集团的铝制品生产用电。也就是说，魏桥集团在发电的机组都是6万以下的小机组，其效率本身就比国有企业动辄60万千瓦以上的大型发电机组低，而魏桥集团正是用这些低效率的机组生产出了价格更低的电。

问题：（1）魏桥集团为何要自行生产电，而不是像多数企业一样去国家电网买电生产？（2）魏桥集团自己生产电的费用有哪些？哪些属于生产费用？哪些属于交易费用？（3）如果魏桥集团决定自己生产电考虑的是成本节约，那么相对于去国家电网购买电，哪一种成本（生产成本或交易费用）对他们自己生产和去国家电网购买电决策起更主要的作用？（4）威廉姆森的企业边界理论能否解释魏桥集团不去国家电网购电而是自己生产电？

一、名词解释（每题2分，共10分）

1．人格化交易：从本质上讲是将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。

2．科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”

3．中心签约人：是指企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的契约人。

4．“敲竹杠”问题，就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。

5.诱致性制度变迁，是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。

二、单项选择题（每小题1分，共10分）

B A B D D A D C A A

三、辨析题（判断正误，简要说明理由。每题4分，共12分）

1．答：错。在交易费用为零的世界，产权的不同界定会导致收入分配的不同。收入分配不同会通过微观和宏观两个方面对资源配置产生影响。

2．答：错。对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为有限理性，新产权学派则将其归结为关键变量的不可证实性。

3．答：错。这一观点显然就没有认识到制度市场的垄断性及其对制度供给的影响。正像一般商品市场在出现垄断的情况下会出现产品供给不足和价格偏高的低效率情形一样，带有垄断性的政治制度市场同样会导致制度供给的低效率。

四、简答题（每题7分，共35分）

1．答：要搞清楚这两者的关系，首先必须将“理论上的”总量交易费用和“测量到的”总量交易费用这两个概念区分开。理论上的总量交易费用即市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用之和。测量到的总量交易费用是通过一定的方法测算到的总量交易费用，这里特指用沃利斯和诺思提出的交易行业法测算到的总量交易费用。

如果讨论的是用沃利斯和诺思方法测算到的总量交易费用和每笔交易的交易费用的关系，我们会发现这二者之间存在这样一种关系，即总量交易费用越大的国家（发达国家），其每笔交易的交易费用则越小。反过来，总量交易费用越低的国家（欠发达国家），其每笔交易的交易费用一般会较高。

为什么会如此？其主要原因是用沃利斯和诺思方法测算到的总量交易费用实质上是市场上可计价的各种交易性产业的价值加总，是投入交易活动的各种资源的价值。一般来说，一个国家越发达，其分工就越细，其为交易服务的部门越多，从而使整个社会用于交易的资源越多，总量交易费用就越大。由于为交易服务的部门多，约束交易的制度就更完善，每笔交易的信息费用和由机会主义行为导致的交易损失就越少，因而每笔交易的交易费用就越低。而在欠发达国家，其分工不够细，为交易服务的部门就少，整个社会用于交易的资源也少，总量交易费用就小。由于为交易服务的部门少，约束交易的制度也不够完善，交易的信息费用和由机会主义行为导致的损失就越多，因而每笔交易的交易费用就越大。

理论上的总量交易费用和每笔交易的交易费用是否存在上述反比关系呢？或者说，理论上的总量交易费用越大，是不是每笔交易的交易费用就越低呢？刚好相反，这里的总量交易费用和每笔交易的交易费用不仅不是反比关系，而是成正比的关系。理由是，理论上的总量交易费用是由每笔交易的交易费用加总构成的，每笔交易的交易费用越大，总量交易费用就越大，每笔交易的交易费用越小，总量交易费用就越小。

2．答：公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。

对于公地悲剧的原因，一般都将其简单地归结为公地的共有性质，也就是说，公地悲剧的原因就是因为它是公地，如果不是公地就不会出现公地悲剧。根据公地悲剧模型，可以发现如消费者的需求、生产的技术状况、社会的平均工资水平等都可能对加速或减缓公地悲剧的发生产生较大的影响。

如何减少或减缓公地悲剧，既有的思路主要是：一是如哈丁所说“将公地出售以转化为私有产权”。对于能够私有的公地来说，这自然是解决这种公地悲剧的比较彻底的方法。对于不能私有的公地，现有的解决思路主要是两条：首先，由国家对公地的进入权进行限制。其次，对公地进行自主制度设计和自主治理。这是2009年诺贝尔经济学奖获得者之一奥斯特罗姆提出的一条新的解决思路。上面两种减缓不能私有的公地的悲剧的措施显然是重要的，但又是不够全面的。根据上面的加速或减缓公地悲剧的原因的分析，以下措施对于减缓公地悲剧的发生显然也是不可或缺的。第一，要改变消费者的一些不合理偏好。第二，要多采用有利于减缓公地悲剧发生的替代技术和替代产品。第三，要不断发展社会生产力和提高人们的平均工资水平。

3．答：

4．答：在新制度经济学家看来，制度安排的效率主要取决于制度安排本身及该制度安排与其它制度安排的关系两大方面的因素，具体来说，有四个因素。首先，制度的“普适性”。所谓制度的普适性，是指制度是一般而抽象的（而非针对具体事件的）、确定的（明了而可靠的）和开放的，它们能适用于无数的情境。它包含三项准则：①制度应具有一般性。即是说，制度不应在无确切理由的情况下对个人和情境实施差别待遇。②制度应具有确定性。制度要富有效率，就必须易于理解。③制度应当既具有稳定性又具有一定的开放性。其次，制度安排的效率还与该制度设计是否合理有关，而制度安排设计是否合理则主要看其是否体现了信息效率和激励相容。再次，制度的实施机制。实施机制是制度不可或缺的组成部分和构成要件。人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。最后，其他相关制度安排实现其功能的完善程度。由于任何一种制度安排都是“嵌在”制度结构中，它必定内在地联结着制度结构中的其他制度安排，因而每一种制度安排的效率还取决于其他制度安排实现其功能的完善程度。最有效的制度安排是一种函数，尤其是制度结构中其他制度安排的函数。

5．答：在新制度经济学家看来，对于制度变迁需求来说，最主要的影响因素是：要素和产品相对价格的变动、技术进步、其它制度安排的变迁、市场规模、偏好的变化和偶然事件等。影响制度变迁的供给的因素主要有：宪法秩序和规范性行为准则、制度设计的成本和实施新安排的预期成本、社会科学知识的进步和制度选择集的改变、上层决策者的净利益等。

五、案例分析题（前两题每题9分，第3题15分，共33分）

1．答：（1）政府收狗头费的理由是狗扰民，即产生了负外部性。（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决要看交易费用的大小，如果费用不大，居民之间是可以协商解决的。但如果交易费用太大，私了解决不了，就需要政府出面了。（3）政府解决，也需要代价，如人员成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易费用不大，多数情况下如此，可以通过协商解决，不一定需要政府出面。

2．答：（1）如果93eaad7cae710d124bb4ed33f9fe1e23.png，那么，组I会选择fab37d6c4a697fe660387d3ff8e889a4.png；如果8de3e93b084015ef922b614c3fd9a743.png，那么，组Ⅱ的人会选择9be27706932aa949e875d9f9323aa338.png。把上述两个不等式合在一起，得到：54632f6080fd14b59fc6b7d34513562e.png。当89b3a69e7c4dd4ee4e7aaf09191ac8e1.png满足54632f6080fd14b59fc6b7d34513562e.png时，该模型存在均衡(很多个均衡)，并且是分离均衡——不同能力的雇员选择不同的教育水平。这时候，教育水平成为雇主区别雇员能力的信号。

（2）当y*=0.8时，b9e0f9b716dbba23f8ba771b4b420bc2.png，这时，组Ⅰ的人也会选择89b3a69e7c4dd4ee4e7aaf09191ac8e1.png，即读书，出现高端混同均衡。

（3）当当y*=2时，545b7c2e65cf399f9bb48af4b9aa79ff.png，这时，组Ⅱ的人也会选择fab37d6c4a697fe660387d3ff8e889a4.png，即不读书，出现低端混同均衡。

3．答：（1）英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排，导致运输途中犯人的死亡率很高，体现了船主（商人）追求利润最大化的经济学原理。因为在英国政府按上船时犯人的数量给船主付费之后，船主要做到给定收益后的利润最大化，只有做到成本最小化，而克扣犯人的食物、甚至活活扔下海就是其节省成本的做法。（2）按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排可以降低犯人的死亡率，其原因是犯人的死亡会减少船主的利润，因为一旦开始运送犯人，即发生了成本，如果得不到政府的付费，这些成本都收不回，所以，船主“变好”，不是船主的良心变好了，而是其“经济人”本性的自然流露，是其追求利润最大化的结果。（3）该案例揭示了制度设计确实有高效与低效、好与坏的区别。（4）该案例说明，制度设计中应该注意信息效率与激励相容的原则，其中，“英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排”的低效就是因为它没有做到信息效率与激励相容，而“按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排”，其高效的根本原因是做到了信息效率与激励相容。

3.答：（1）魏桥集团自行生产电是基于经济学的效率原则，即在自己生产的费用小于去国家电网购买的情况下，就自己生产。（2）魏桥集团自己生产电的费用包括生产费用和交易费用。建电厂、购买发电用的煤、员工的工资等都属于生产费用，内部管理费用属于交易费用。（3）应该是交易费用。理论上魏桥集团自己生产电的生产成本要比国家电网的高，但是其总成本（价格）却比国家电网的低，说明国家电网的价格中有很多是其内部交易费用太高。（4）能够解释。威廉姆森认为，对于标准化产品（这里是电），本来去市场购买其交易费用更低，其前提是市场中的企业是竞争性的（市场比企业内部组织能够更有效地产生强大的激励并限制官僚主义的无能），但这里的国家电网是国有垄断企业，它凭借垄断地位就可获得高额的垄断利润，即是说，此例中的国家电网并非威廉姆森说的“竞争性”市场，因此，对于标准化产品，魏桥集团本来应该去国家电网购买却自己生产了，是合理的。这也没有否定威廉姆斯的企业边界理论。

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