1、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
2、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户
3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员
4、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货
5、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A．机构B．人员C．信息D．账户
6、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体
C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务8、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告9、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。
A．诚实守信B．勤勉尽责C．独立客观D．专业审慎
10、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据
11、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的
12、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同
13、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送
