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中国邮政储蓄银行“合规大讨论”活动查找与分析阶段工作指导意见
中国邮政储蓄银行“合规大讨论”活动查找与分析阶段工作指导意见
发布时间:1713959395 来源:
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中国邮政储蓄银行“合规大讨
论”活动查找与分析阶段工作
指导意见
中国邮政储蓄银行“合规大讨论”活动
查找与分析阶段工作指导意见
为确保
“合规大讨论活动”
问题查找与分析阶段活动取得实
效,
总行
“合规大讨论活动”
领导小组办公室特制订本指导意见。
一、讨论内容
各级行、
各部门要紧紧围绕
《中国邮政储蓄银行
2013
年
“合
规大讨论”活动方案》确定的
3
个方面
18
个问题(见下表)
,
组织集中讨论,讨论要结合本行、本部门日常经营管理实际,重
点查找本单位、
本部门存在的
3-5
个突出违规问题,
认真分析问
题产生原因、提出问题解决的措施。
合规大讨论问题表
违规与发展的关系如何界定
--
是有利业务发展还是影响业务发展;
违规与创新的关系如何理解
--
是促进创新还是阻碍创新;
违规的主要原因如何认定
--
是上级指令、任务压力、制度漏洞,还
是个人过失;
违规的产生概率如何把握
--
是否认为“工作做得越多,违规可能性
越大”;
违规与违法的边界如何厘清
--
是否认为“只要不违法,违点规没关
系”,即“违规经营≠违法经营”;
违规与责任查究如何结合
--
违规要不要承担责任,是否可以“以批
评代替处罚”。
是否存在“以领导取代合规”的现象;
是否存在“以信任代替授权”的现象;
是否存在“以习惯等同制度”的现象;
是否存在“以违规换取效率”的现象;
是否存在“以合规屈从业绩”的现象;
是否存在“以维稳淡化责罚”的现象;
是否存在“不想按章操作”的现象;
是否存在“不能按章操作”的现象;
是否存在“不会按章操作”的现象;
是否存在“简化流程操作”的现象;
是否存在“逆流程操作”的现象;
是否存在“把违规当典型,盲目跟进模仿”的现象。
违规意识
方面
违规决策
方面
违规操作
方面
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/0a78c86ece22bcd126fff705cc17552706225e22.html
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